某部门在ISMP平台进行基线合规检查,发现自己多次加固后仍不合规,以下哪个做法最值得提倡?()
A.没有头绪下次执行检查加固时再跟进
B.认为自己的配置是标准的,对不合规情况不予重视
C.不停修改各种配置,尝试各种不同的参数
D.与ISMP系统的负责人确认,是加固配置不符合集团要求,还是系统平台的基线有误需要更新
A.没有头绪下次执行检查加固时再跟进
B.认为自己的配置是标准的,对不合规情况不予重视
C.不停修改各种配置,尝试各种不同的参数
D.与ISMP系统的负责人确认,是加固配置不符合集团要求,还是系统平台的基线有误需要更新
第2题
A.个人客户评级相关制度执行情况
B.评级结果真实性
C.个人客户是否发生重大风险信号
D.总行评级办法的适用性
第3题
A.依靠业主单位、联合专业部门、突出生产厂家
B.集中管控、分级实施、专业协同、信息共享
C.依法合规、质量优先、诚信共赢、精益高效
D.统一平台、分级应用、资源共享、动态管理
第5题
A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责
B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质
C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的
D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门
E.为了取得市场竞争优势,保险机构可以自行决定降低保险费率
第6题
A.保控信息运营中心负责开发、维护、管理反洗钱系统的人员
B.各级机构合规管理部门的负责人、反洗钱专职/兼职岗位人员
C.各级机构的反洗钱领导小组成员,以及相关部门的反洗钱联络员
D.因外部检查、轮训(岗)、实习等原因,通过规定的权限申请流程,在申请期限内拥有公司反洗钱系统用户权限的其他人员
第7题
A.由所在机构/部门负责人进行批评教育
B.合规约谈,同时适当减发绩效收入
C.本行或上级机构通报批评,同时适当减发绩效收入
D.应离岗学习或调离岗位
第9题
A.按照有关桂东把好项目和借款人准入关,对授信项目进行深入调查,收集相关资料和数据;
B.按规定报送授信项目材料给相关部门审批,协调各部门的工作;
C.在放款环节进行的独立审核工作,包括授信合同审核和逐笔提款审核;
D.负责督促借款人落实贷款收回、还息等手续。
第10题
A.对没有触发警报的过滤器进行标记之后进行移除
B.基于上一次风险评估审核参数设定
C.与其他同类组织的设置进行比较
D.基于员工清楚警报的能力校正参数
第11题
A.受理信访举报
B.特派员履职发现
C.专项检查
D.巡视移交等途径
E.办案中发现