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[多选题]

哪些人员为公司反洗钱信息安全管理人员?()

A.保控信息运营中心负责开发、维护、管理反洗钱系统的人员

B.各级机构合规管理部门的负责人、反洗钱专职/兼职岗位人员

C.各级机构的反洗钱领导小组成员,以及相关部门的反洗钱联络员

D.因外部检查、轮训(岗)、实习等原因,通过规定的权限申请流程,在申请期限内拥有公司反洗钱系统用户权限的其他人员

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更多“哪些人员为公司反洗钱信息安全管理人员?()”相关的问题

第1题

公司各反洗钱责任单元及员工均有义务向应急小组报告反洗钱信息安全事件及隐患()
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第2题

公司各反洗钱责任单元收到外部机构、客户或员工与反洗钱信息安全相关的投诉或举报事项。投诉举报方式包括:()

A.投资者进行现场投诉

B.投资者以电话、信函、传真、电邮等方式进行申诉

C.监管自律机构转办的反洗钱信息安全相关申诉

D.反洗钱信息安全相关的其他申诉

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第3题

以下哪些操作有误()

A.A人员至少每周进行病毒代码更新检查

B.D人员每月根据当地的相关安全公司预警,进行安全信息收集

C.B人员在进行防火墙健康巡检时,发现防火墙运行正常CPU占用率79%,判定健康巡检结果没有问题

D.C人员每个季度完成一次windows系统安全补丁的更新安装

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第4题

下列人员中可能成为内幕信息知情人员的有()。

A.期货交易所的管理人员

B.国务院期货监督管理机构的工作人员

C.其他有关部门的工作人员

D.由于任职可获取内幕信息的期货公司的高级管理人员

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第5题

金融机构相关反洗钱人员在对客户进行可疑交易调查时,可以主动直接向客户询问其交易相关信息,并明确告知客户本次为反洗钱调查 ()
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第6题

安全培训对哪些人员比较重要?()A.管理人员B.工人C.以上两类人员都同样重要D.不确定

安全培训对哪些人员比较重要?()

A.管理人员

B.工人

C.以上两类人员都同样重要

D.不确定

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第7题

评价机构()累计超过25%的,应通过管理系统进行信息变更备案。

A.名称、地址变更

B.法定代表人变更

C.从事安全生产管理人员的人员变动

D.从事专职管理和评价工作的人员变动

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第8题

依据《电力生产安全技能培训认证管理规定》(华电国际生〔2013〕913号),在公司系统从事发电运行、检

依据《电力生产安全技能培训认证管理规定》(华电国际生〔2013〕913号),在公司系统从事发电运行、检修维护、施工安装工作的承包商管理人员、班组长(值班长)、技术员和一般岗位人员应参加安全技能培训认证。()

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第9题

依据《水利部关于进一步加强水利生产安全事故隐患排查治理工作的意见》,水利生产经营单位全面排查事故隐患应结合实际,做好以下工作()。

A.明确事故隐患排查事项和具体内容

B.编制事故隐患排查清单

C.组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查事故隐患

D.根据自己的工作经验,对本单位存在的事故隐患级别作出判定,建立事故隐患信息档案

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第10题

新冠病毒标本采集人员为()

A.经过生物安全培训,培训合格且具备采样技能的人员

B.医生

C.研究所科研人员

D.实验室管理人员

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第11题

严禁()利用任何途径和方式为商业目的统计医师个人及临床科室有关药品、医用耗材的用量信息,或为医药营销人员统计提供便利。

A.医疗卫生人员

B.医务人员

C.病人

D.管理人员

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