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[判断题]

公司各反洗钱责任单元及员工均有义务向应急小组报告反洗钱信息安全事件及隐患()

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更多“公司各反洗钱责任单元及员工均有义务向应急小组报告反洗钱信息安全事件及隐患()”相关的问题

第1题

以下关于内部控制保证的说法中,正确的是()。①建立信息和沟通机制,促进公司信息的广泛共享和及时充分沟通,提高经营管理透明度,防止舞弊事件的发生②建立内控管理及评价机制,通过对公司内部控制的整体设计和统筹规划,推动各内部控制责任主体对风险进行实时监测和定期排查,并据此调整和改进公司的内部控制流程③保险公司应当建立内控风险应急管理机制,制定周全和可操作性强的应急预案,明确各种风险情形下的应对措施,尽可能减少内控风险的影响和损失④严格内部控制责任追究,对于违反内部控制要求的行为,造成损失,要追究当事人和领导责任;没有造成损失视情况可以不追究当事人和领导责任

A.②③④

B.①④

C.①②③

D.①②③④

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第2题

下列选项中,必须履行反洗钱规定义务的金融机构有()。

A.政策性银行

B.基金管理公司

C.财务公司

D.汽车金融公司

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第3题

公众聚集场所应当在具备()消防安全条件后,向当地公安消防机构申报消防安全检查,经检查合格后方可开业使用。

A.依法办理建筑工程消防设计审核手续,并经消防验收合格

B.建立健全消防安全组织,消防安全责任明确

C.建立消防安全管理制度和保障消防安全的操作规程

D.建筑消防设施齐全、完好有效,员工经过消防安全培训

E.制定灭火和应急疏散预案

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第4题

根据《安全生产法》,关于生产经营单位从业人员安全生产权利和义务的说法,错误的是()。

A.从业人员拒绝违章指挥造成损失的,应承担一定的责任

B.从业人员有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施

C.从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告

D.从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时,有权停止作业

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第5题

连带之债:是债权人或者债务人有数人,各债权人均得请求债务人履行全部债务,各债务人得负有履行全
部债务的义务;且全部债务因一次全部履行而归于消灭的债务。根据上述定义,下列陈述中,不属于连带之债的是()

A.在交通事故中,碰撞双方对第三人造成伤亡时的赔偿责任

B.某大企业为一家民营企业贷款时作担保,这家民营企业在不能履行还款时应付的责任

C.有限责任公司的股东出资不实时,各股东应补足出资不足的责任

D.海上货物运输保险合同转让时,被保险人与合同受让人对保险费的支付责任

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第6题

根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当()。

A.及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构报告

B.及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告

C.及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构或当地公安机关报告

D.及时以书面形式向当地公安机关报告

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第7题

对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,银行业金融机构及其工作人员应当予以保密,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。()
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第8题

邮政代理金融营业网点所有员工均有受理客户投诉,以及在岗位处理权限内进行处理的责任。此题为判断题(对,错)。
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第9题

共同共有是指两个或两个以上的共有人对同一项财产享有同等权利并承担同等的责任和义务。根据上述定义,下面哪一种情况属于共同拥有?()

A.某百万富翁死前立下遗嘱,言明他所有的存款及房产折价后,平等地分给他的两个儿子,两个人各享有一半的财产继承权

B.某大学的学生按规定应该每个宿舍住六个人,由于人数原因,最后一个宿舍里只有安排三个人。最后学校给每个宿舍配了一台饮水机,这三个人的宿舍也装了一个

C.某风险投资商投资于某一正在发展的小型企业,并言明该企业以后实行股份制,而企业董事长拥有30%的股份,风险投资商占有70%的股份

D.两个人合伙开办了一家公司,一人负责经营,一人负责开发,但他们在合伙前就以书面公正的形式言明,两人共同拥有这家公司,但是一旦破产欠债,管开发的人不负责还债。

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第10题

依据《中国华电集团公司安全生产事故(事件)综合应急预案》(中国华电生制〔2010〕1412号),公司系统各企业使用、储存的危险物质按照《危险化学品重大危险源辨识》及国家相关规定进行___。

A.登记

B.建档

C.评估

D.备案

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第11题

小学生小杰和小涛在学校发生打斗,在场老师陈某未予制止。小杰踢中小涛腹部,致其脾脏破裂。下列选项正确的是()

A.陈某未尽职责义务,应由陈某承担赔偿责任

B.小杰父母的监护责任已转移到学校,应由学校承担赔偿责任

C.学校和小杰父母均有过错,应由学校和小杰父母承担连带赔偿责任

D.学校存在过错,应承担与其过错相应的补充赔偿责任

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