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题目内容
（请给出正确答案）
A.《案件确认报告》
B.《案件风险信息报告》
C.《案件调查报告》
D.《案件审结报告》
答案
更多“()内容应包括案发法人行社名称、基本案情、案件性质及分类，案件发生时间和案件发现时间，是否为重大案件，涉及的内外部人员及基本情况，公安、司法、监察等机关立案时间及罪名，涉案金额及风险状况，已经或可能造…”相关的问题
第1题
A.涉案金额等值人民币一百万元以上的
B.自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额占案发法人行社总资产百分之十以上的
C.性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑以及可能诱发区域性或系统性风险等具有重大社会不良影响的
D.银保监会及其派出机构认定的其他属于重大案件的情形
第3题
A.调高客户风险等级
B.经本机构高管人员审批后，以客户为单位限制账户交易方式、规模
C.经本机构高管人员审批后，以客户为单位限制账户交易频率、调低交易限额;
D.经本机构高管人员审批后，拒绝提供金融服务乃至终止业务关系等。
第4题
第7题
A.负责本单位的合规风险日常管理，确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程，带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
