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[多选题]

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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更多“法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。”相关的问题

第1题

核心客户“白名单”可以作为基层法人行社拟新增大额授信的准入依据。()
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第2题

最高签批人可按照信贷制度要求的限额转授权给基层行社()
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第3题

基层行社贷审组应由5人以上组成,市县行社贷审会应由7人以上人员组成。()
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第4题

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第5题

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第6题

按照审计机构划分,审计管理信息系统中的审计整改工作实施流程分为行业审计整改流程和法人行社审计整改流程。()
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第7题

《辽宁省农村信用社大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定,对符合下列条件之一的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,可以不报告()。

A.辖内各法人行社内部调拨资金。

B.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不包含其下属的各类企事业单位。

C.辖内各法人行社与非本法人行社的其他金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。

D.辖内发法人行社的税收、错账冲正、利息支付。

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第8题

资金管理系统中,法人行社发起代理现券买入申请,债券买入成功后,会占用省联社的授信。()
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第9题

最高签批人可按照信贷制度要求的限额转授权给总行(联社)的签批岗、审查岗、审查复核岗,也可将权限转授基层行社()
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第10题

法人行社不得投资包含以下项目的理财产品()

A.股权类资产

B.金融衍生产品

C.债券基金

D.政府融资平台项目

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第11题

各法人行社要大力开展存放同业业务、扩大交易对手范围,有效应对流动性风险管理,匹配各期限资产、提高资金营运效率。()
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