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(请给出正确答案)
[多选题]
《辽宁省农村信用社大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定,各法人行社对于可疑交易报告涉及的客户或账户,应适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于:()。
A.调高客户风险等级
B.经本机构高管人员审批后,以客户为单位限制账户交易方式、规模
C.经本机构高管人员审批后,以客户为单位限制账户交易频率、调低交易限额;
D.经本机构高管人员审批后,拒绝提供金融服务乃至终止业务关系等。
答案
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A.调高客户风险等级
B.经本机构高管人员审批后,以客户为单位限制账户交易方式、规模
C.经本机构高管人员审批后,以客户为单位限制账户交易频率、调低交易限额;
D.经本机构高管人员审批后,拒绝提供金融服务乃至终止业务关系等。
第1题
A.辖内各法人行社内部调拨资金。
B.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不包含其下属的各类企事业单位。
C.辖内各法人行社与非本法人行社的其他金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。
D.辖内发法人行社的税收、错账冲正、利息支付。
第2题
A.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不包含其下属的各类企事业单位
B.金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
C.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
D.政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付