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[判断题]
为满足反洗钱监管要求,代理人须在我行客户信息系统(CIF)中登记其信息并核查办理个人一次性现金结售汇业务,须进行客户身份识别尽职调查(含代理人、被代理人),并在客户信息系统中登记信息,由CIF系统自动对接LN进行筛查,境外个人同时要进行加强型尽职调查()
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第2题
A.大额交易
B.小额交易
C.可疑交易
D.全部交易
E.规定时间内交易
第3题
A.监管评级良好
B.零售业务与小微企业金融服务基础较好
C.分支机构管理能力较强
D.资本充足率等主要监管指标符合监管要求
第4题
A.法律风险
B.政策风险
C.经营风险
D.市场风险
E.道德风险
第5题
下列关于金融机构客户身份识别制度的说法,错误的是()。
A.客户由他人代理办理业务的,金融机构应同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B.金融机构为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
C.金融机构与客户建立人身保险业务关系时,保险合同的受益人不是客户本人的,金融机构可以不对受益人的身份进行核对
D.金融机构不得为身份不明的客户提供服务,不得为客户开立匿名账户
第6题
A.二
B.三
C.四
D.五
第8题
A.其总储存量不应大于1立方米
B.总储存量不应超过锅炉使用8小时的量
C.储油间应采用防火墙与锅炉间隔开
D.当必须在防火墙上开门时,应设置甲级防火门
E.应设置事故储油设施
第10题
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④