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[判断题]

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求,义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。()

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更多“根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求,义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质…”相关的问题

第1题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)规定,合伙企业的受益所有人是指拥有超过()合伙权益的自然人

A.

B.15%

C.25%

D.35%

E.45%

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第2题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发【2017】235号)和《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(银发【2018】164号),只要客户没有超过25%股权或表决权的股东,即可进行异常处置并采取限制措施()
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第3题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,可以终止身份识别措施,并提交可疑交易报告()
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第4题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)的规定,可以将其法定代表人视同为受益所有人的()

A.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

B.个体工商户

C.个人独资企业

D.具有法人资格的专业服务机构

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第5题

《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)文件要求加强对非自然人客户的身份识别,了解()的信息,并登记姓名、地址、身份证或身份证明文件的种类、号码和有效期限

A.法定代表人

B.负责人

C.受益所有人

D.股东

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第6题

涉及金融行业反洗钱目前主要有一部法律和四部央行的行政规章,简称“一法四令”,哪一项不是属于“一法四令”()

A.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令〔2006〕第1号)

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)

C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(中国人民银行令〔2007〕第2号)

D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)

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第7题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构应当有效开展非自然人客户的身份识别,提高()信息透明度,加强风险评估和分类管理,防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险

A.法人

B.单位股东

C.受益所有人

D.高级管理人员

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第8题

《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发[2008]391号)从反洗钱内控制度建设、客户身份识别、资金监测等方面对金融机构反洗钱工作提出了具体要求,包括()。

A.明确《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”

B.完善反洗钱资金监测工作,提高大额和可疑交易报告的实效

C.细化反洗钱操作规程,加强反洗钱方面的审计,完善反洗钱内部操作规程

D.强调持续识别,强调客户身份识别尽职调查,有效预防洗钱风险

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第9题

依据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别,应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况,不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别()
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第10题

中国人民银行下发《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)规定义务机构应当登记客户受益所有人的哪些内容:姓名、地址、身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限()

A.姓名

B.地址

C.身份证或者身份证证明文件的种类、号码

D.身份证或者身份证证明文件的有效期限

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第11题

依据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,义务机构应当在建立业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之前,完成客户及其受益所有人的身份核实工作。但在怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的,可以在建立业务关系后尽快完成身份核实()
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