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[单选题]

《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)文件要求加强对非自然人客户的身份识别,了解()的信息,并登记姓名、地址、身份证或身份证明文件的种类、号码和有效期限

A.法定代表人

B.负责人

C.受益所有人

D.股东

答案

C、受益所有人

更多“《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)文件要求加强对非自然人客户的身份识别,了解()的信息,并登记姓名、地址、身份证或身份证明文件的种类、号码和有效期限”相关的问题

第1题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发【2017】235号)和《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(银发【2018】164号),只要客户没有超过25%股权或表决权的股东,即可进行异常处置并采取限制措施()
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第2题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,可以终止身份识别措施,并提交可疑交易报告()
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第3题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构应当有效开展非自然人客户的身份识别,提高()信息透明度,加强风险评估和分类管理,防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险

A.法人

B.单位股东

C.受益所有人

D.高级管理人员

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第4题

涉及金融行业反洗钱目前主要有一部法律和四部央行的行政规章,简称“一法四令”,哪一项不是属于“一法四令”()

A.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令〔2006〕第1号)

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)

C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(中国人民银行令〔2007〕第2号)

D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)

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第5题

依据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别,应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况,不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别()
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第6题

义务机构应当按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》相关规定,严格判断非自然人客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴。无法做出判断的,义务机构()

A.可以简化受益所有人识别

B.可以豁免受益所有人识别

C.中止为客户办理业务

D.不得简化或者豁免受益所有人识别

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第7题

义务机构应当按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》相关规定,严格判断非自然人客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴。无法做出准确判断的,义务机构可以简化或者豁免受益所有人识别;但非自然人客户出现高风险情形的,不得简化或者豁免受益所有人识别。()
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第8题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,下列非自然人哪些可以不识别非自然人客户的受益所有人()

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队

B.参照公务员法管理的事业单位

C.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

D.不具备法人资格的专业服务机构

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第9题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》,义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人,符合该条件的非自然人包括()

A.个体工商户、个人独资企业

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.专业服务机构

D.受政府控制的企事业单位

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第10题

(四)合规监测1、异常交易行为是指:上海证券交易所、深圳证券交易所的《交易规则》、()以及其他相关业务规则等所列异常交易行为.以及参与交易所重点监控证券的异常交易行为

A.《证券账户管理规则》

B.《证养交易资金前端风险控制业务规则》

C.《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》

D.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

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第11题

反洗钱法规有()

A.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

B.《反洗钱法》、《反恐怖主义法》

C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

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