题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起几个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。
A.5
B.10
C.15
D.30
答案
查看答案
A.5
B.10
C.15
D.30
第2题
A.董事会、监事会、高级管理层
B.业务部门
C.反洗钱管理部门
D.内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门
E.境内外分支机构和相关附属机构
第8题
A.不定期评估
B.定期评估
C.随时评估
D.年度评估
第10题
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易出现异常的
C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E.金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
第11题
A.本机构经营规模和业务特征
B.本机构业务规模和经营特征
C.上级机构经营规模和业务特征
D.上级机构业务规模和经营特征