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[单选题]

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行()。

A.洗钱和恐怖融资风险评估

B.洗钱风险评估

C.恐怖融资风险评估

D.逃税风险评估

答案
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第1题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号),下列哪些情形应及时开展专项评估?()

A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

B.面向新的客户群体提供产品业务或服务

C.开发新的产品业务类型,或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术

D.经营发展策略有重大调整

E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更

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第2题

新技术新业务安全评估主要从如下()方面开展风险评估工作。

A.内容安全

B.系统安全

C.数据安全

D.业务安全

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第3题

金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前,应当:()。

A.进行充分适当的客户身份识别

B.进行洗钱和恐怖融资风险评估

C.充分进行受益所有人识别

D.进行记录并保存相关业务信息

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第4题

护理查房要围绕()的开展

A.新技术、新业务

B. 护理问题、护理措施

C. 患者病情

D. 护理经验的交流

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第5题

“新技术和新项目”是指在本医疗机构范围内首次应于临床的诊断和治疗技术。以下哪一个不是最佳选项:()

A.常规开展的临床上新的诊疗技术方法或手段(包括新诊疗设备的临床应用,使用新试剂的诊断项目)

B.诊疗技术的新应用

C.其他可能对人体健康产生影响的新的侵入性的诊断和治疗等

D.由新引进的技术团队开展的技术,可以直接使用原机构对该项新技术的讨论意见

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第6题

金融机构申请开办需要审批的电子银行业务之前,应先就拟申请的业务与()进行沟通,说明拟申请的电子银行业务系统和基础设施设计、建设方案,以及基本业务运营模式等,并根据沟通情况,对有关方案进行调整二

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.通信部门

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第7题

根据《关于推动供应链金融服务实体经济的指导意见》,支持银行业金融机构和保险机构加强沟通协商,在多个环节开展合作。协同加强全面风险管理,共同防范骗贷骗赔风险,以下环节不属于合作范围的是()。

A.欠款追偿

B.业务审核

C.信息共享

D.客户拓展

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第8题

银行业金融机构违反审慎经营规则的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构批准,可以区别情形,采取下列措施()。

A.责令暂停部分业务,停止批准开办新业务

B.限制分配红利和其他收入

C.停止批准增设分支机构

D.责令调整董事,高级管理人员或者限制其权利99

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第9题

为了确保工作环境能够强化员工进行成果转化,管理者需要()

A.为受训者在参与培训项目之前运用新技术或采取某些行为提供必要的材料、时间他方面的工作帮助

B.当受训者在工作中运用培训内容时,及时表扬

C.鼓励工作团队中的每一位成员在培训内容对工作有帮助的情况下,通过提供反馈新技术

D.为受训者在工作中应用新技能或采取新行为提供时间和机会

E.为受训者提供后勤支持

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第10题

凡有下列情况()外,需及时逐级向护士长、护理部、院领导请示报告,原则上不得越级汇报。

A.遇有突发公共卫生事件、大批中毒、急危重患者、抢救、特殊身份、意外事件等情况,或需要多科护理协作时

B.重大、新开展的手术、新开展的医疗技术、大型医疗设备首次应用等需护理配合时

C.护理新技术、新型护理仪器多次应用时

D.增补、修改本科室护理规章制度及操作规程时

E.对医院护理工作重大举措有建议与意见时

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第11题

银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形,采取下列哪出措施,()

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务;限制分配红利和其他收入

B. 跟制资产转让;责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

C. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利;停止批准增设分支机构

D. 以上都是

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