__对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理（）

A.中国金融期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

答案

发布时间：2024-04-25

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第1题

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的规定，下列说法正确的是（）

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B.中国金融（china s financial）期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D.中国期货保证金（cover cost）监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

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第2题

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》的规定，下列说法不正确的有（）

A．中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整B．期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任C．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案D．期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

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第3题

对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（）

A.批评

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告

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第4题

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚。

A.六十条

B.七十条