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[多选题]

期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估,综合评估满分为100分,下列关于各项所占分值,说法错误的是()

A.基本情况15分

B.相关投资经历15分

C.财务状况50分

D.诚信状况20分

答案

BD

更多“期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估,综合评估满分为100分,下列关于各项所占分值,说法错误的是()”相关的问题

第1题

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,下列说法不正确的有()
A.中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整B.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任C.期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案D.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核
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第2题

自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的,应当具有()年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2,2

B.2,1

C.1,1

D.1,2

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第3题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。Ⅰ、期货公司资产管理产品

Ⅱ、最近1年末净资产为1000万元的企业法人

Ⅲ、金融资产为300万元的自然人

Ⅳ、慈善基金

Ⅴ、经行业协会登记的证券公司子公司

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是()

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B.中国金融(china s financial)期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D.中国期货保证金(cover cost)监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

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第5题

根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》第十四条规定,主办券商应当自为自然人投资者开通权限之日起每()个月内至少对其进行一次持续评估

A.6个月

B.12个月

C.24个月

D.36个月

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第6题

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。( )
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第7题

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

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第8题

()应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国期货保证金监控中心公司

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第9题

期货公司会员单位在给客户开户时,不应该做的是()

A.应当向投资者充分揭示股指期货风险

B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C.协助投资者规避投资者适当性标准要求

D.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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第10题

期货公司应当根据中期协制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。( )
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第11题

关于适当性管理,以下哪个说法是正确的()
A.金融机构专业投资者不需要进行风险承受能力评估B.适当性管理适用于2017年7月1日起,首次在公司开立账户及接受服务的新客户,以及自2017年7月1日起购买新产品或接受新服务的已在公司开立账户或接受服务的老客户管理C.公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的,不再重复进行适当性D.自然人专业投资者(B类和C类)认定都需进行适当性双录
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