题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估,综合评估满分为100分,下列关于各项所占分值,说法错误的是()
A.基本情况15分
B.相关投资经历15分
C.财务状况50分
D.诚信状况20分
答案
BD
A.基本情况15分
B.相关投资经历15分
C.财务状况50分
D.诚信状况20分
BD
第1题
第2题
A.2,2
B.2,1
C.1,1
D.1,2
第3题
Ⅱ、最近1年末净资产为1000万元的企业法人
Ⅲ、金融资产为300万元的自然人
Ⅳ、慈善基金
Ⅴ、经行业协会登记的证券公司子公司
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B.中国金融(china s financial)期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D.中国期货保证金(cover cost)监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
第5题
A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月
第7题
A.中国期货业协会
B.中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
第8题
A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会及其派出机构
D.中国期货保证金监控中心公司
第9题
A.应当向投资者充分揭示股指期货风险
B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C.协助投资者规避投资者适当性标准要求
D.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
第11题