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[单选题]

MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

答案

D、以上都是

更多“MOM新规的政策法规依据()”相关的问题

第1题

经营机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息()

A.分析师调研获取的信息都可以使用

B.对引用信息和数据来源进行核实

C.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告

D.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

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第2题

本指引所称的投资者教育工作,是指:()。

A.宣传政策法规活动

B.揭示市场风险活动

C.引导依法维权活动

D.协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识活动

E.以上都包含

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第3题

办法是依据政策法规而制定具体的实施要求。()
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第4题

睿郡16号私募证券投资基金的投资经理对于市场的看法,正确的是()

A.估值体系重构:A股港股化、国际化

B.监管体系巨变:资管新规、再融资政策变化、重组审核趋严、IPO正常化、退市 加速、科创板

C.内忧:经济增速放缓,泡沫风险防患

D.外患:大国对抗,疫情全球爆发加剧逆全球化

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第5题

公文主题要求正确、务实、集中和明显,确立公文主题的依据包括()。

A.领导意图

B.政策法规

C.群众需求

D.工作需要

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第6题

营销人员行为规范要求包含()

A.明晰、完整、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及有关的政策法规、基础知识、业务流程

B.如实向客户传递公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容

C.充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动

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第7题

无论是药店还是“便利店+药房”,下列符合合规经营的条件是:()。⑴ 经营范围与其条件应该满足相关的政策法规的要求;⑵ 有足够的空间,严格的分区;⑶ 清晰的标识;⑷ 配备有足够的执业药师或药学专业人员;⑸ 能够零售经营乙类非处方药,二类医疗器械。

A.⑴⑵⑶

B.⑶⑷⑸

C.⑴⑵⑷

D.⑴⑷⑸

E.⑴⑵⑶⑷⑸

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第8题

下列有关项目约束条件的叙述中正确的是()。

A.项目约束条件是指限制项目管理班子做出决策的各种因素

B.预算费用是一种外部约束

C.项目约束包括项目内部的制约因素和项目外部的制约因素

D.国家的政策法规是来自于项目外部的制约因素

E.当在某一合同下实施项目时,合同中的一些规定是项目的重要约束条件

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第9题

下列关于元丰现金管理1号的描述不正确的是()

A.产品在2018年6月依据资管新规要求,产品调整为每日申赎、底层全部为监管认定的标准化债权资产的净值型产品

B.元丰现金管理1号是现金管理类产品,最新规模约200亿

C.投资方向主要是债券类、现金管理类、高风险的固定收益类、监管部门允许投资的其他产品

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第10题

证券基金行业文化的核心理念包括()。

A.合规

B.诚信

C.专业

D.稳健

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第11题

经证券公司内部审批同意,证券公司合规部门可以承担业务、财务、信息技术等与合规管理职责相冲突的职责。()
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