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[判断题]

经证券公司内部审批同意，证券公司合规部门可以承担业务、财务、信息技术等与合规管理职责相冲突的职责。()

答案

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发布时间：2022-11-28

更多“经证券公司内部审批同意，证券公司合规部门可以承担业务、财务、信息技术等与合规管理职责相冲突的职责。()”相关的问题

第1题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第2题

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包

括以下内容（）

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

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第3题

合规部门中具备（)年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第4题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

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第5题

通过iCenter系统创建备件出库单据时，涉及外部客户，如果选择的客户是“受限制主体”，以下哪一项是

正确的()。

When creating a spare parts outbound through the icenter system, it involves external customers. If the selected customer is a restricted party, which one of the following is correct？

A.继续提交申请

Continue to submit the application

B.直接联系IT人员处理

Directly contact IT personnel for processing

C.暂停申请，上报到ECC,得到ECC的审批同意之后再联系备件科合规接口人处理

Suspend the application report it to ECC and contact the compliance contact person of spare parts section for handling after getting the approval from ECC

D.升级至部门领导处理

Escalate to department leaders for handling

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第6题

如授信发放前提条件有涉及信用及合规风险的事项，对于涉及信用及合规风险的事项在经信用运营中心放款审核后即可发放授信，无须经授信审查审批部门审核确认。（)

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第7题

合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合：

A.公司内部管理制度

B.监管机构规定

C.诚实守信的道德准则

D.法律法规