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[不定项选择题]

在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是（）。

A.委托代理关系

B.抵押关系

C.信托关系

D.无任何法律关系

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发布时间：2023-01-13

更多“在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是（）。”相关的问题

第1题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是（）。

A.证券质押式回购

B.约定式购回

C.融资融券业务

D.证券经纪业务

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第3题

下列现象中，违反民法平等原则的是（）。

A.甲公民(年满25周岁)可以结婚，而乙公民(13周岁)不能结婚

B.甲公司(经登记为综合类证券公司)可以从事证券经纪业务，而乙公司(登记为房地产公司)则不能从事证券经纪业务

C.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段，无视纳税人的意志而依法进行税收征收

D.某市国家管理干部认为，在本市建筑工程的招标投标中，市委领导的亲戚具有优先订立合同的权利

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第4题

下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（)。

A.证券代保管

B.代理登记开户

C.证券的自营买卖

D.代理证券买卖

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第5题

除证券公司外，任何单位不得从事证券承销、证券保荐和证券经纪业务，但是投资公司可以从事证券融资融券业务。（)

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第6题

证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

根据《证券法》第一百二十条规定除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()

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第8题

经纪类证券公司可以从事以下业务（)。

A.证券代保管和签证

B.代理证券的还本付息和分红派息