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[判断题]

根据《证券法》第一百二十条规定除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()

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第1题

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

A.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

B.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第2题

根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第3题

甲上市公司2016年获准公开增发股票2亿元,委托B证券公司以代销方式发行,代销期限届满,向投资者出售的股票数量为1.2万元,根据《证券法》的规定,下列说法中正确的是()。

A.上市公司增发股票的,不得采用代销方式进行销售

B.甲公司的该次发行成功

C.甲公司的该次发行失败,发行人按照发行价将股款返还股票认购人,无须再支付利息

D.甲公司的该次发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

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第4题

按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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第5题

根据我国《证券法》的规定,设立经纪类证券公司应具备的条件是()。

A.注册资本最低限额为人民币五千万元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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第6题

《中华人民共和国铁路法》在列车内,寻衅滋事,侮辱妇女,情节恶劣的,依照刑法()的规定追究刑事责任。A

《中华人民共和国铁路法》在列车内,寻衅滋事,侮辱妇女,情节恶劣的,依照刑法()的规定追究刑事责任。

A.一百一十五条

B.第一百五十四条

C.第一百一十九条

D.第一百六十条

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第7题

根据《1933年证券法》的条款规定,美国票据的期限一般不会超过()。

A.360天

B.150天

C.270天

D.200天

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第8题

《中华人民共和国铁路法》铁路职工倒卖旅客车票或者与其他人员勾结倒卖旅客车票的,依照刑法()的规

《中华人民共和国铁路法》铁路职工倒卖旅客车票或者与其他人员勾结倒卖旅客车票的,依照刑法()的规定追究刑事责任。

A.一百一十五条

B.第一百五十四条

C.第一百一十九条

D.第一百六十条

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第9题

根据《公司法》和《证券法》的规定,国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券经营机构中兼任职务。()
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第10题

根据《证券法》的规定,公司申请公司债券上市时必须符合法定条件,其中公司债券实际发行额应不少于()万元。

A.3000

B.1000

C.5000

D.6000

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第11题

根据《工伤保险条例》第三十八条规定,工伤职工工伤复发,确认需要治疗的,享受本条例第三十条、第三十二条和第三十三条规定的工伤待遇。()
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