第1题
第2题
A.擅自公开发行证券
B.擅自设立证券交易所或者证券公司
C.擅自从事证券承销业务
D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务
第3题
A.股份有限公司
B.综合类证券公司
C.经纪类证券公司
D.商业银行
第4题
A.证券的自营买卖
B.证券的承销
C.受托资产管理业务
D.证券投资咨询业务
第5题
第6题
A.证券代保管
B.代理登记开户
C.证券的自营买卖
D.代理证券买卖
第7题
A.证券代保管和签证
B.代理证券的还本付息和分红派息
C.受托资产管理
D.证券的代理买卖
第8题
A.证券的代理买卖
B.代理证券的还本付息、分红派息
C.证券代保管、鉴证
D.证券的承销
第9题
第10题
中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括()。
A.警告
B.罚款
C.暂停其从事证券业务
D.公开谴责
第11题
A.证券投顾
B.证券转托管
C.证券融资融
D.证券大宗交易
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