合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：

A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

C.监管机构现场检查发现的违规行为

D.监管机构非现场监测发现的违规行为

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发布时间：2020-09-17

更多“合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管”相关的问题

第1题

质量问责触发条件包括但不限于（）

A.重大质量事件

B.质量诚信问题

C.重大类投诉

D.质量执行力问题

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第2题

银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下哪些方式（）

A.诫勉谈话

B.纪律处分

C.通报批评

D.经济处理

E.责令辞职

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第3题

员工违规问责的方式包括但不限于经济处分和纪律处分（）

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第4题

根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》，下列说法正确的是（）

A．分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训，分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B．合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训，也可以是自我学习等分散培训C．原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次，其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D．培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合，可包括但不限于以下事项：外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等

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第5题

发生以下哪些情况并导致不良后果（包括但不限于客户投诉、诉讼和监管处罚）的，按行内有关问责管理规定对经办人及机构负责人进行问责，涉及违法犯罪的移交公安机关处理（）

A.违法提供或者出售信息

B.因过失泄露信息

C.未经同意查询个人信息

D.将账号借给他人使用，或因电脑、密码保管不善而发生账号被盗用，导致他人出现上述情况的

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第6题

银行业金融机构应当建立监管数据质量管控制度，包括但不限于：①重点监管指标数据质量承诺;②数据异常变动分析和报告;③重大差错通报以及问责（）

A.①②

B.②③