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[多选题]

银行业金融机构应当建立监管数据质量管控制度，包括但不限于：①重点监管指标数据质量承诺;②数据异常变动分析和报告;③重大差错通报以及问责（）

A.①②

B.②③

C.①③

D.①②③

答案

②③

发布时间：2023-07-24

更多“银行业金融机构应当建立监管数据质量管控制度，包括但不限于：①重点监管指标数据质量承诺;②数据异常变动分析和报告;③重大差错通报以及问责（）”相关的问题

第1题

银行业金融机构应当建立数据质量现场检查制度，原则上不低于两年一次。（)

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第2题

银行业金融机构应当建立数据质量考核评价体系，考核结果纳入本机构绩效考核体系。（)

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第3题

银行业金融机构应当建立数据质量现场检查制度，定期组织实施，原则上不低于（)。

A.每年1次

B.每年2次

C.每季度1次

D.每月1次

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第4题

银行业金融机构（）负责建立数据治理体系，确保数据治理资源配置，制定和施问责和激励机制，建立数据质量控制机制，组织评估数据治理的有效性和执行情况，并定期向董事会报告

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.股东大会

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第5题

建立全行统一数据标准是不是《银行业金融机构数据治理指引》的监管要求（）

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第6题

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A.业务

B.声管

C.内部控制监督制度

D.接受监管

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第7题

各银监局要督促辖内机构认真贯彻银行业金融机构从业人员()，积极探索加强辖区银行员工流动管理，建立流动信息共享体系，防止银行员工“带病”流动。

A.处罚信息登记制度

B.严肃内部责任追究制度

C.妥善管控声誉风险制度

D.监管制度

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第8题

银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导，并结合非现场监管和现场检查情况，全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效，按照相关法律法规将评估结果作为银行业金融机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。（）此题为判断题(对，错)。

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第9题

银行业金融机构应当做好境外洗钱和恐怖融资风险管控和合规经营工作。境外分支机构和附属机构要加强与（）局的沟通，严格遵守境外反洗钱和反恐怖融资法律法规及相关监管要求

A.人民银行

B.境外监管当局

C.银行业监督管理机构

D.境内监管当局

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第10题

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚()。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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第11题

根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发[2013]5号)规定，银行业金融机构应当制定和落实信息安全管控措施正确的是（)。

A.对外包人员进行信息安全培训

B.明确外包活动需要访问或使用的信息资产

C.对重要或核心的信息系统开发交付物进行源代码检查和安全扫描

D.定期对服务提供商进行安全检查

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