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[判断题]

根据银行风险报告制度，部门风险分析报告的报告主体是各级行承担或者管理风险的部门。（)

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发布时间：2022-07-16

更多“根据银行风险报告制度，部门风险分析报告的报告主体是各级行承担或者管理风险的部门。()”相关的问题

第1题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第2题

根据《商业银行市场风险管理指引》规定，对市场风险管理情况的内部审计报告以及审计发现问题的跟踪

整改情况报告应当提交给（）。

A.董事会

B.高级管理层

C.市场风险部门主管

D.监事会

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第3题

根据《固定资产贷款管理暂行办法》，贷款人应落实具体的责任部门或岗位，对固定资产贷款进行全面的风险评价，并形成风险评价报告。此题为判断题(对，错)。

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第4题

根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行负责市场风险管理的部门应向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告，并且具备履行市场风险管理职责所需要的人力、物力资源。此题为判断题(对，错)。

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第5题

()作为重大洗钱风险应急处置工作的牵头部门，在应急处置指挥小组的领导下，协调其他成员部门，组

（)作为重大洗钱风险应急处置工作的牵头部门，在应急处置指挥小组的领导下，协调其他成员部门，组

织、指导、监督各条线重大洗钱风险处置工作，包括风险评估、研判与跟踪，风险处置方案的制定，处置情况报告的编写等工作，并根据事态发展及时更新。

A.董事会

B.经理室

C.高级管理层

D.风险管理部

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第6题

金融机构发生下列那些情况的，应当及时向中国人民银行或其分支机构报告。（)

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料

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第7题

仪表检修仪表车间要负责对检修过程中重大( )进行详细分析评价，并形成装置施工作业环境评价报告、风险评价报告报上级安全部门。

仪表检修仪表车间要负责对检修过程中重大（)进行详细分析评价，并形成装置施工作业环境评价报告、风险评价报告报上级安全部门。

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第8题

下列不属于计划实施控制的基本方法的是()。

A.建立计划实施的监测记录体系和统计报告制度

B.对偏差进行分析

C.采取措施纠正偏差

D.对计划执行风险进行分析

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第9题

《晋商银行大额交易和可疑报告实施细则》规定，分行反洗钱专岗开展可疑交易分析的具体措施包括但不限于（)。

A.通过电话回访，实地查访，向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实，向居委会、街道办、村委会了解等途径，进一步调查、核实客户的职业、年龄、收入等身份情况。

B.采取合理措施核实客户的实际控制人和实际受益人，了解法人客户的股权和控制结构

C.对客户的全部账户和交易进行审查，调查分析客户的交易背景、交易目的及其合理性，判断客户的交易行为与其风险状况是否相符。

D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人进行交易核实

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第10题

银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。此题为判断题(对，错)。

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第11题

银行从业人员在执行上级指令中如发现可能发生违章违纪行为，或可能导致风险时，应立即向上报报告或越级报告。此题为判断题(对，错)。

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