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[单选题]

()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

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发布时间：2024-01-18

更多“（)在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。A.普通投资者B.个人投资者C.专业投资者”相关的问题

第1题

机构投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。（）

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第2题

普通投资者在哪些方面享有特别保护

A.信息告知

B.风险警示

C.适当性匹配

D.亏损承受度

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第3题

普通投资者和专业投资者在以下方面需区别对待（）

A.信息告知

B.基本信息收集

C.风险警示

D.适当性匹配

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第4题

普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（）

A.亏损承受度

B.信息告知

C.风险警示

D.适当性匹配

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第5题

投资者分为普通投资者与专业投资者。专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。（X）（）

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第6题

向普通投资者销售产品或提供服务，应当履行以下适当性管理要求（）

A.投资期限和投资品种等符合投资者的投资目标

B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

C.投资者签署适当性匹配意见告知及投资者确认书/适当性不匹配的产品或服务风险警示及投资者确认书

D.披露与产品或服务相关的信息

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第7题

销售人员向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息，并将投资者分为普通投资者与专业投资者，其中普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护（）

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第8题

基金普通投资者在信息告知、风险警示、适当匹配等方面享有特别保护。()

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第9题

证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于15年（）

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第10题

各相关部门、分支机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于（）年

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

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第11题

重点关注存量新三板合格投资者的最新风险测评情况，对客户风险承受能力变化、资产量变化等多方面进行评估。若客户风险承受能力发生变化，没有持续符合公司新三板适当性匹配要求（如风险承受能力降低、年龄高于70岁以上等），营业部可通过电话、短信、微信、邮件、登门拜访及临柜签署《产品与服务风险警示及投资者确认书》等多种方式对客户进行风险提示与告知（）

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