题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
普通投资者和专业投资者在以下方面需区别对待()
A.信息告知
B.基本信息收集
C.风险警示
D.适当性匹配
答案
ACD
A.信息告知
B.基本信息收集
C.风险警示
D.适当性匹配
ACD
第2题
A.投资者分为普通投资者和专业投资者
B.普通投资者和专业投资者可以任意转化
C.专业投资者之外的投资者为普通投资者
D.符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
第4题
A.2017年7月1日客户申请上海证券账户下挂
B.专业投资者申请转化为普通投资者
C.客户申请开通债券市场合格投资者权限
D.已完成特别风险揭示双录的客户追加高风险金融产品
第5题
第6题
A.交易结算资金已纳入第三方存管
B.从事证券交易的时间在6个月以上
C.最近20个交易日日均证券资产高于50万
D.风险承受能力稳健型及以上
第7题
A.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的2倍
B.发行人净资产规模不少于200亿元
C.发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期,发行规模不少于100亿元
D.发行人最近5年无债务违约或者迟延支付本息的事实