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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

关于合规总监的表述，正确的有()。

A.公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

B.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

C.合规总监是公司的合规负责人，对公司合规管理的有效性承担责任

D.证券公司的股东、董事和高级管理人员，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作应遵循规定的职责和程序

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发布时间：2023-06-12

更多“关于合规总监的表述，正确的有()。”相关的问题

第1题

对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是()。

A.从轻处罚

B.减轻责任

C.免除责任

D.酌情处罚

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第2题

根据《中国人民银行中央农办农业农村部财政部银保监会证监会关于金融支持新型农业经营主体发展的意见》，以下关于“拓宽新型农业经营主体抵押质押物范围”的表述正确的有（）。

A.积极推广农村承包土地的经营权抵押贷款

B.支持农机具和大棚设施、活体畜禽、养殖圈舍等依法合规抵押质押融资

C.支持农业商标、保单等依法合规抵押质押融资

D.在农村宅基地制度改革试点地区，依法稳妥开展农民住房财产权抵押贷款业务

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第3题

下列关于发票取得要求表述正确的有()。

A.以真实交易为基础，保证填写项目齐全，内容真实

B.对属于增值税应税范围内且用于可抵扣项目的各类业务，充分取得专票，实现增值税进项税额应抵尽抵

C.不需要审核发票真伪

D.严格审核内容开具是否合规，包括但不限于基础信息的审核

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第4题

依据GB/T24001-2016标准，下列关于合规义务正确的表述是()。

A.组织需要考虑如何将合规义务运用于组织

B.合规义务不会给组织带来机遇

C.组织应保持其合规义务的文件号信息

D.组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据

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第5题

根据《中国人民银行中央农办农业农村部财政部银保监会证监会关于金融支持新型农业经营主体发展的意见》，以下关于“拓宽新型农业经营主体抵押质押物范围”的表述正确的有：()。

A.积极推广农村承包土地的经营权抵押贷款

B.支持农机具和大棚设施、活体畜禽、养殖圈舍等依法合规抵押质押融资

C.支持农村土地所有权抵押融资

D.在农村宅基地制度改革试点地区，依法稳妥开展农民住房财产权抵押贷款业务

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第6题

以“行政总监”、“储备经理”、“金融人才”、“社区专员”、“售后服务专员”等广告招聘实际有业绩考核要求的保险销售人员，这种招聘信息是合规的（）

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第7题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第8题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（)Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

AⅠ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅣ

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第9题

以下关于招聘职责与分工，表述不正确的是（）

A.人力资源部门应负责填写岗位职责和招聘要求

B.背景调查是人力资源招聘候选人时承担的职责

C.offer letter发出后，意味着直线和上级经理的任务全部完成

D.因有合规风险，直线和上级经理不应直接推荐候选人进入面试环节

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