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[多选题]

各国对国际证券公募发行的审核制度基本上可分为()

A.特许制

B.登记制

C.核准制

D.注册制

答案
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更多“各国对国际证券公募发行的审核制度基本上可分为()”相关的问题

第1题

证券的发行方式有私募和()。

A.公募

B.利率

C.股票

D.现金

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第2题

发行人通过银行、信托投资公司的销售网络,委托他们向投资者发行证券属于()。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第3题

证券发行按照发行对象不同分为()。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第4题

依证据法第九条规定,公募发行包括的情形有()。

A.向不特定对象发行证券

B.法律,行政法规规定的其他发行行为

C.采取特定方式接受特定规范发行证券

D.向特定对象发行证券累计超过两百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

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第5题

目前我国的证券发行审核制度为注册制。()
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第6题

商业银行发行公募理财产品的,仅有符合条件的合格投资者才可以购买。()
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第7题

按是否通过金融中介机构推销,股票发行方式可分为()。

A.公募发行和私募发行

B.直接发行和间接发行

C.场内发行和场外发行

D.招标发行和非招标发行

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第8题

自然人投资者开通股转合格投资者权限时,资产认定不包含()。

A.在中国结算开立的证券账户内的股票

B.在中国结算开立的证券账户内的公募基金份

C.股票期权

D.期货

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第9题

产品信息查询平台建立产品分类目录,严格区分自有与代销、公募与私募等不同产品类型,充分披露以下产品信息()

A.产品类型

B.发行机构

C.风险等级

D.合格投资者范围

E.收费标准

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第10题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号),商业银行发行公募理财产品的,单一投资者销售起点金额不得低于()人民币。

A.10万元

B.5万元

C.2万元

D.1万元

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第11题

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息,李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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