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[主观题]

依证据法第九条规定,公募发行包括的情形有()。

A.向不特定对象发行证券

B.法律,行政法规规定的其他发行行为

C.采取特定方式接受特定规范发行证券

D.向特定对象发行证券累计超过两百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

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更多“依证据法第九条规定,公募发行包括的情形有()。”相关的问题

第1题

根据公司法的规定,处于下列()种情形的公司,不得增资发行新股。

A.前一次发行的股份已募足,并间隔1年以上

B.公司在前1年盈利,并可向股东支付股利

C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载

D.公司预期利润率可达同期银行存款利率

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第2题

发行人通过银行、信托投资公司的销售网络,委托他们向投资者发行证券属于()。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第3题

证券发行按照发行对象不同分为()。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第4题

商业银行发行公募理财产品的,仅有符合条件的合格投资者才可以购买。()
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第5题

按是否通过金融中介机构推销,股票发行方式可分为()。

A.公募发行和私募发行

B.直接发行和间接发行

C.场内发行和场外发行

D.招标发行和非招标发行

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第6题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号),商业银行发行公募理财产品的,单一投资者销售起点金额不得低于()人民币。

A.10万元

B.5万元

C.2万元

D.1万元

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第7题

基金会包括公募和非公募两大类。()
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第8题

下列关于股票的发行条件的说法中,不正确的是()。

A.首次公募,简称IPO,是指股份有限公司首次向社会公众发行股票

B.增资发行是指上市公司为扩大投资、新上项目等通过增发新股的方式筹集资金

C.股份有限公司申请增资发行股票,只要符合首次发行的条件就可以

D.配股是指上市公司在获得有关部门的批准后,向其现有股东提出配股建议,使现有股东可按其所持股份的比例认购配售股份的行为,也是上市公司发行新股的一种方式

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第9题

《治安管理处罚法》第19条规定的减轻处罚或者不予处罚的情形包括()。

A.情节特别轻微的

B.有立功表现的

C.主动承认错误的

D.出于他人胁迫或者诱骗的

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第10题

按基金的募集方式分为()。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公募基金

D.私募基金

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第11题

商业银行根据投资性质的不同,将理财产品分为公募理财产品和私募理财产品。()
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