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[单选题]

商业银行设立证券投资部,这是按什么方式进行部门的划分?()

A.产品业务

B.销售渠道

C.职能性质

D.顾客类型产品业务

答案
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第1题

2006年3月,甲、乙、丙3个企业决定共同投资设立远方有限责任公司(以下简称远方公司)。发起人协议的部

2006年3月,甲、乙、丙3个企业决定共同投资设立远方有限责任公司(以下简称远方公司)。发起人协议的部分内容如下:远方公司的注册资本拟定为3000万元人民币。其中甲以厂房设备折价1000万元出资;乙以现金800万元、非专利技术折价400万元出资(非高新技术);丙以注册商标折价800万元出资。2006年4月1日远方公司正式登记成立,并进行了公告。同年5月,远方公司召开了一次股东会,并作出了如下决议:①认为公司监事会中的两名职工代表业务能力不行,决定由在职工中有影响力的李某和该市税务局张某来代替两人的位置;②决定各股东不按出资比例分配红利,而由三个股东平均分配;③决定发行公司债券1200万元,所募资金用于扩大生产经营和改善职工福利。

但不久,远方公司因经营决策发生重大失误很快陷入亏损。同年9月股东决定解散公司。在清算过程中发现公司董事赵某在清算期间曾同本公司进行过一次经营交易活动,但赵某表示这是经公司董事会同意的。

根据上述事实,回答下列问题:

(1)甲、乙、丙订立的发起人协议有什么不合法之处?

(2)2006年公司召开的股东会做出的决议①是否符合法律规定?并说明理由。

(3)2006年公司召开的股东会做出的决议②是否符合法律规定?并说明理由。

(4)2006年公司召开的股东会做出的决议③是否符合法律规定?并说明理由。

(5)赵某与远方公司的交易是否合法?并说明理由。

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第2题

在我国,普通投资者经常所说的基金,即证券投资基金是由()管理和运作的。

A.投资者

B.基金管理公司

C.证券公司

D.商业银行

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第3题

中资商业银行申请投资设立、参股、收购境内法人金融机构的,权益性投资余额原则上不超过其净资产的50%(合并会计报表口径)。()
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第4题

依据《外包指引解答一》是指为基金销售机构提供支付结算服务的机构,包括符合《证券投资基金销售管理办法》规定的商业银行和支付机构。()
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第5题

《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》中的中资金融机构是指以下哪些机构()。

A.依法在中国境内设立的中资商业银行

B.依法在中国境内设立的城市信用社、农村信用社

C.依法在中国境内设立的信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司

D.银监会批准设立的其他中资金融机构

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第6题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格,需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第7题

随着混业经营和巴塞尔协议资本监管的强力推行,传统的存贷款利差迅速拉升,贷款占用的经济资本较高,证券投资对于商业银行的意义更加凸显。()
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第8题

在不同市场上的两种证券,若各个方面的特征基本相似,但收益有所差别,银行交换这两种证券,可以改善投资组合的收益。这是互换是()。

A.替代互换

B.场间价差互换

C.纯收益率拾得互换

D.避税互换

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第9题

在投资活动内部控制良好的前提下,对投资业务具有审批授权的是()。

A.高层管理机构

B.证券投资部经理

C.财务经理

D.股东大会

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第10题

什么叫部分进汽、全周进汽、部分进汽度?

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第11题

按现行规定,我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。()
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