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[单选题]

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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发布时间：2022-10-10

更多“根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机”相关的问题

第1题

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。()

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。（)

此题为判断题(对，错)。

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第2题

依据《外包指引解答一》是指为基金销售机构提供支付结算服务的机构，包括符合《证券投资基金销售管理办法》规定的商业银行和支付机构。（)

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第3题

按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。（)

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第4题

《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为（）。

A.外币股票账

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.人民币普通股票账户

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第5题

（)是指基金规模不固定，随时可以根据市场供求情况发行新份额或被客户赎回的投资基金，是证券投资基金的主要形式。

A.开放式基金

B.上市开放式基金

C.封闭式基金

D.股票型基金

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第6题

私募基金管理人属于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定的哪类金融机构？（)

A.存款机构

B.托管机构

C.投资机构

D.特定的保险机构

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第7题

《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定，银行受其他金融机构委托销售基金等金融产品的，无需配合委托机构开展非居民金融账户涉税信息尽职调查工作。（)

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第8题

依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（)。

A.决定更换基金管理人

B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

C.决定基金扩募或者延长基金合同期限

D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准

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第9题

欺骗是指人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，违反《保险法》等法律、行政法规和中国保监会的有关规定，对有关保险产品的真实情况进行虚假陈述，包括以下销售误导行为()等。①夸大保险责任或者保险产品收益②对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣;③以赠送保险名义宣传销售保险产品，实际并未赠送④以保险产品即将停售为由进行宣传销售，实际并未停售⑤以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

A.①②③

B.①④⑤

C.②③④

D.①②③④⑤

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第10题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第11题

根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，商业银行可以在未征得信用卡申请人同意的情况下，将申请人资料用于其他产品和服务的交叉销售。（)

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