公司建立反洗钱及反恐怖融资名单监测系统，对涉及洗钱、恐怖融资制裁等相关主体进行监控。名单

A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单

C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单

D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

A.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构，业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

B.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

C.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作

D.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

A.高风险

B.较高风险

C.中风险

D.较低风险

E.低风险

A、专人负责

B、兼职

A.3

B.5

C.7

D.10

B、客户涉及到被反洗钱管理系统监测标准筛选出的异常交易且确认为可疑交易的，或虽未被反洗钱管理系统监测标准筛选出异常交易但有合理理由怀疑其交易与洗钱、恐怖融资等犯罪相关的

C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关住的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分于的姓名或者名称相同的

D、新获得客户身份信息与先前已掌握信息存在不一致或者相互矛盾的

E、先前获得的客户身份资料真实性、有效性、完整性存在疑点的

F、认为应当重新识别客户身份的其他情形

A.划分为禁止级，强化尽职调查并加强监测

B.划分为禁止级，提升监测水平并持续评估风险变化

C.划分为禁止级，上报重点可疑交易报告并严格限制建立业务关系

D.划分为高风险，采取强化尽职调查措施，提交重点可疑交易报告