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[多选题]

下列哪些行为属于证券从业人员禁止性执业行为?()

A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

B.进入竞争对手营业场所劝导客户

C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.提供、传播虚假信息

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更多“下列哪些行为属于证券从业人员禁止性执业行为?()”相关的问题

第1题

证券从业人员应当履行下列哪些合规管理职责()

A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告

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第2题

《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金协会的职责,以下说法错误的是()

A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

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第3题

下列哪些行为属于内幕交易行为? ()

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券

B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

D.非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

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第4题

下列哪些文件是银保监会在2019年发布的?()

A.《中国银保监会办公厅关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》

B、《中国银保监会办公厅关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》

C、《关于开展保险专业中介机构从业人员执业登记数据清核工作的通知》

D、《关于开展保险公司销售从业人员执业登记数据清核工作的通知》

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第5题

在本网点代理他人开户;未经批准为客户办理非临柜开户;未经批准在他行开立同业账户的;违规代客户办理业务;自助终端等电子设备上违规代客操作购买产品所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第6题

我国指导保险代理职业道德建设的纲领性的现行文件是()。

A.《保险代理从业人员职业道德指引》

B.《保险代理从业人员执业行为守则》

C.《保险代理机构管理规定》

D.《中华人民共和国保险法》

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第7题

证券从业人员行为操守是()。

A.勤勉尽责

B.遵纪守法

C.文明服务

D.廉洁自律

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第8题

证券经营机构办理执业证书过程发生()行为的,由中国证券协会责令改正。

A.弄虚作假

B.徇私舞弊

C.故意刁难当事人

D.不按规定履行报告义务的

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第9题

下列哪项属于法官职业道德的特征()。

A.针对主体是法官

B.针对对象是会计人员

C.针对律师执业过程中的行为

D.针对所有职业人员

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第10题

证券从业人员的职业道德是证券从业人员在职业活动中必须遵守的行为守则和道德规范。()
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第11题

我国刑法规定:“为了使国家、公共利益、本人或者他人的人身、财产和其他权利免受正在进行的不法侵害,而采取的制止不法侵害的行为,对不法侵害人造成损害的,属于正当防卫,不负刑事责任”。该条款的内容属于哪种规范?

A.授权性规范

B.义务性规范

C.命令性规范

D.禁止性规范

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