证券从业人员应当履行下列哪些合规管理职责（）

A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告

答案

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发布时间：2022-11-08

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第1题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第2题

合规管理部门履行合规职责可以采取下列哪些工作方式（)。

A.参加或列席会议

B.调阅复制文件、资料、记录和档案

C.现场检查，问询面谈，问卷调查

D.要求说明情况

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第3题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

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第4题

银行业从业人员应当()，对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉。

A.专业胜任

B.守法合规

C.勤勉尽职

D.勤勉谨慎

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