题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
客户洗钱和恐怖融资风险评估和等级分类,是指本行综合评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,为每一名客户划分风险等级,在持续尽职调查的基础上进行动态调整,并根据客户不同风险等级采取差别管理的过程。()此题为判断题(对,错)。
答案
查看答案
第2题
A.禁止类
B.高风险
C.中风险
D.中低风险
E.低风险
第4题
A.本机构经营规模和业务特征
B.本机构业务规模和经营特征
C.上级机构经营规模和业务特征
D.上级机构业务规模和经营特征
第5题
A.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
B.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论
C.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见
第9题
A.股权或者控制权结构异常复杂
B.存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的
C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形
D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的
第10题
A.涉及洗钱和恐怖融资案件的机构
B.通过日常监管、受理举报投诉等方式,发现存在重大违法违规线索的机构
C.洗钱和恐怖融资风险较高的机构
D.其他应当重点监管的机构