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[判断题]

反洗钱系统架构应该实践风险为本理念,注重对洗钱和恐怖融资风险的管理,确保建立完整的风险识别、评估和后续控制流程。（）

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发布时间：2022-07-02

更多“反洗钱系统架构应该实践风险为本理念,注重对洗钱和恐怖融资风险的管理,确保建立完整的风险识别、评估和后续控制流程。（）”相关的问题

第1题

正在修订的反洗钱法将实现向（）反洗钱理念转变，这也是近年来反洗钱监管的重要变化。

A.风险为本

B.规则为本

C.风险定制

D.风险评估

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第2题

一名合规专员接受一个为在多个国家开展业务的一家银行实施一个针对全银行系统的反洗钱项目的任务.并非所有国家的银行产品和服务都在当地所有的银行产品和服务.作为该方法的一部分应该考虑哪三个因素？()

A.客户入职平台将使用

B.国反洗钱条例的范围

C.由银行服务的客户类型

D.银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险

E.各国实施反洗钱方案所需的资源数额

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第3题

反洗钱内部控制工作开展的原则（）

A.风险为本原则，匹配性原则

B.全面性原则，有效性原则

C.审慎均衡原则

D.平等原则

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第4题

中资银行海外机构面临的金融壁垒主要与我国金融行业反洗钱工作不能有效落实风险为本的相关监管要求有关。（）

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第5题

设立企业理念应该注意的问题是（）。

A.重视本国文化的影响

B.注重企业自身的文化底蕴

C.突出企业独特个性

D.注重员工行为规范

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第6题

本门课程是：（)。

A.文化孤立的中国文化课程

B.倚重养生理念、不重太极实修的传统养生气功理论课程

C.专门针对太极武功技击技巧开设的武术实战课程

D.注重构建完整的中华太极文化体系的系统性课程

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第7题

营业部承担本营业部洗钱风险管理的直接责任，各营业部负责人是本机构反洗钱工作第一责任人。（）

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第8题

根据本课程的性质、特点和研究对象，在学习中应掌握一些正确的方法，下列不属于本课程的学习方法的是（)。

A.贯彻理论学习与实践应用相结合的原则

B.注重本课程理性经济人基本假设的应用

C.注意研究和运用国际惯例

D.要及时关注新知识、新内容和前沿发展

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第9题

金融机构发生下列那些情况的，应当及时向中国人民银行或其分支机构报告。（)

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料

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第10题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第11题

以下体现风险为本的工作理念的是（）

A.对公客户被评定为高风险等级的，检查是否对同在本行开户的关联个人客户进行客户尽职调查并适当调高风险等级

B.存款、理财余额排名靠前的客户，检查其身份是否与其资产相匹配

C.对党政机关开立对公账户，可以豁免识别受益所有人

D.对所有客户均采取强化尽职调查措施

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