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[单选题]

金融机构及其分支机构在发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件后,应在()个工作日内向所在地银行业监督管理部门报告情况。

A.5

B.2

C.3

D.1

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更多“金融机构及其分支机构在发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件后,应在()个工作日内向所在地银行业监督管理部门报告情况。”相关的问题

第1题

根据《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》,出现以下哪些情况之一的金融机构及其分支机构,应及时向银行业监督管理部门报告():。

A.金融机构高级管理人员任职期间发生叛逃,出走,非正常死亡等情况,或因司法,纪检监察机关依法行使职能,造成岗位空缺;

B.金融机构高级管理人员任职期间受到的重大奖惩事项。

C.金融机构高级管理人员任职期间因辞职,撤职等原因造成岗位空缺,或因意外伤害,疾病,学习等原因造成岗位空缺1个月以上;

D.金融机构高级管理人员在未办理离岗请假手续的情况下,无故离开工作岗位3个工作日以上;

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第2题

对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督管理部门报告情况,提交书面报告的金融机构及其分支机构,银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,将视情节轻重,依据有关法规给予以下处分:()。

A.通报批评

B.取消金融机构高级管理人员任职资格

C.警告

D.撤销职务

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第3题

发生以下哪种情况,金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告?()

A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整

C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项

D.反洗钱基层工作人员调整

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第4题

办理人民币存取款业务的银行业金融机构发现伪造、变造的人民币,数量较少的,在办理假币收缴工作中,告知持有人可以向()申请鉴定。

A.中国人民银行及其分支机构

B.中国人民银行及其分支机构授权的银行业金融机构

C.工商管理部门

D.商业银行

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第5题

下列属于搜集客户信息直接渠道的是()

A.在调查中获取客户信息

B.国内外金融机构及其分支机构

C.国内外咨询公司

D.战略合作伙伴

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第6题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构,规范()在洗钱风险管理中的职责分工,建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.董事会、监事会、高级管理层

B.业务部门

C.反洗钱管理部门

D.内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门

E.境内外分支机构和相关附属机构

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第7题

金融机构标识码是唯一标识金融机构总行(总公司)及其分支机构的代码,每个总行或分支机构均拥有一个唯一的()金融机构标识码。

A.12位

B.13位

C.14位

D.16位

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第8题

发生下列情况的,金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告()
A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的

E.中国人民银行要求报告的其他事项

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第9题

()是唯一标识金融机构总部(总公司)及其分支机构的代码。

A.特殊机构代码

B.金融机构代码

C.金融机构标识码

D.组织机构代码

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第10题

在中华人民共和国境内设立的办理存取款、货币兑换等业务的银行业金融机构(),中国人民银行及其分支机构和其授权的鉴定机构鉴定货币真伪,适用《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》

A.鉴定货币

B.没收假币

C.鉴别货币

D.收缴假币

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第11题

中国人民银行及其分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易情况进行监督,检查()

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