题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施是勤勉尽责的表现()
答案
否
否
第1题
第2题
A.风险
B.效益
C.利润
D.合规
第3题
A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。
B.客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。识别客户身份不同方式的分布,如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例。
C.客户风险等级划分的分布结构。非自然人客户的股权或控制权结构,存在同一控制人风险的情况。
D.以上都是
第4题
第6题
第7题
A.自然人
B.法人
C.监护人
D.实际受益人
第8题
A.客户交易目的
B.客户交易性质
C.了解实际控制客户的自然人
D.了解交易的实际受益人
E.客户
第9题
A.股权或者控制权结构异常复杂
B.存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的
C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形
D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的
第10题
A.自然人、实际受益人
B.法人、实际控制人
C.受益人、法人
D.实际控制人、法人
第11题