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[判断题]

严禁员工以本人或他人名义从事或参与经商办企业,以个人参股形式参与企业经营活动。()

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更多“严禁员工以本人或他人名义从事或参与经商办企业,以个人参股形式参与企业经营活动。()”相关的问题

第1题

严禁员工从事与本行有利害关系的第二职业,禁止员工从事下列情形的个人投资,包括但不限于()

A.借用客户资金或使用银行信贷资金进行买卖股票、基金、理财产品等投资活动

B.接受客户委托以员工本人名义代客理财或进行其他高风险投资

C.自己或与他人合伙、合作或参与他人投资开办公司、企业等营利性组织

D.大额购买彩票

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第2题

员工异常行为经济活动方面的事项包括但不限于()。

A.以本人或他人名义从事或参与经商办企业、从事有偿中介活动

B.直接或间接参与民间借贷、非法集资或充当资金掮客,谋取不当利益

C.大额资金炒股、购买彩票等高风险投资行为或异常资金借出行为

D.与客户关系异常亲近或与客户私人经济往来,收受、索取客户回扣

E.向贷款客户借款或为客户垫付贷款利息

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第3题

员工及配偶可以以本人或他人名义在本公司或其他期货公司开立期货账户、从事期货交易()
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第4题

根据《广州农商银行员工行为排查管理办法》,员工以本人或他人名义经商办企业,从事有偿中介活动,不属于员工异常行为排查的范围()[】
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第5题

按照总行现行规定,员工可以投资经商办企业或本人出资以他人名义经商办企业,也可以自办或参与经营典当行、小额贷款公司、投资理财公司、担保公司等机构()
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第6题

根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》,以下()

A.严禁将本人业务系统操作权限交他人使用,或使用他人业务系统权限办理业务

B.严禁利用客户账户过渡本人或他人资金,或通过本人、他人账户归集、过渡银行、客户资金

C.严禁盗窃、出卖、泄露和违规查询、修改客户(单位和自然人)信息

D.严禁以个人或他人名义经商办企业、在企业兼职、从事有偿中介活动

E.严禁对违规、违纪、违法或可能导致风险的业务操作不抵制,不及时向上级报告或不按规定越级报告

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第7题

员工“十禁”其中第一禁是什么()

A.严禁员工账户与客户账户发生非正常资金往来,严禁借用客户账户办理本人业务或出借本人账户给客户使用,严禁借用客户资金或出借资金给客户使用

B.严禁违规保管、使用借据、凭证、合同、印章等重要物品,严禁未经授权以银行名义与客户签订协议、合同,或做出承诺、保证

C.严禁参与编造材料、以虚假资料申请贷款,严禁违规放贷

D.严禁参与黄、赌、毒等违法犯罪活动

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第8题

员工行为二十项禁令中,属于“操守禁令”的有()

A.严禁经商办企业,严禁未经批准在其他经济组织兼职并获取报酬

B.严禁以任何形式参与或协助洗钱、恐怖融资活动

C.严禁员工利用个人、亲属或他人账户从事非法活动

D.严禁黄、赌、毒、醉驾、危害公共安全等违法违规行为

E.严禁考勤代打卡,偶尔一次可以

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第9题

以下属于20条禁令的有()

A.严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动

B.严禁代客户签收、购买、保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备、身份证件或身份证件复印件等重要物品

C.严禁借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财

D.严禁临时离岗不将印章、办理的业务凭证、重要空白凭证和有价单证入抽屉保管,不退出业务系统,抽屉钥匙随意丢放

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第10题

案例:2012年8月15日,某支行客户经理张某利用其岳母账户归集200万资金(资金来源为张某自己和支行另一职工季某各100万元),为该支行授信客户某投资管理有限公司归还到期贷款。该案例违反“十二禁”哪一条规定()

A.严禁参与民间资金借贷;参与非法集资活动;充当资金掮客、票据掮客

B.严禁为了个人或亲属生活消费或理财投资的目的向本行客户或与本行有业务往来的利益关系人借款或过渡资金

C.严禁以本人资金、亲属资金、其他客户资金、信贷资金等直接或间接为他人贷款周转、验资、投资等经营性活动等提供帮助

D.严禁以个人名义代客购买理财产品、保险、基金、集合信托计划等

E.严禁违规代客办理各类业务;代客保管、传递重要物品

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第11题

证券公司从事证券自营业务时,严禁假借他人名义或者以个人名义进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()
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