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[多选题]

上市公司董监高6个月内买进股票又卖出,以下说法正确的有()

A.董事会应当收回所得收益,董事会不执行的,股东有权要求董事会在30目内执行

B.董事会未在30日内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

C.董事会不执行或未在30日内执行的,负有责任的董事依法应当承担连带责任

D.董事会应当收回所得收益,董事会不执行的,股东应申请监事会执行,不可直接向人民法院提起诉讼

答案

ABC

解析:本题考查的是证券法关于短线交易的规定
《证券法》第四十七条“上市公司董事监事高级管理人员持有上市公司股份5%以上的股东将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出或者在卖出后六个月内又买入由此所得收益归该公司所有公司董事会应当收回其所得收益但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的卖出该股票不受六个月时间限制
公司董事会不按照前款规定执行的股东有权要求董事会在30日内执行公司董事会未在上述期限内执行的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
公司董事会不按照第一款的规定执行的负有责任的董事依法承担连带责任”

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第1题

上市公司董监高将其持有的该公司股票在买入后()卖出,所得收益归公司所有。

A.六个月后

B.六个月内

C.九个月后

D.十二个月后

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第2题

上市公司应该在筹划或发生以下()事项时,应当对大股东、董监高减持股份提前做好提醒,尽到提示义务

A.定期报告

B.业绩预告

C.董监高最后一笔买入本公司股票后6个月内

D.业绩快报

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第3题

以下()行为是大股东、董监高减持违规的行为

A.公司董事长自公司上市之日起一年半后转让所持公司部分股票

B.上市公司财务总监提前15个交易日披露公司减持计划,通过交易所集中竞价减持自己所持有的股票

C.大股东减持到5%后未履行公开慢走暂停减持

D.公司总经理的配偶将所持公司股票在6月内买入和卖出

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第4题

根据《证券法》的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有()。

A.财务负责人

B.副总经理

C.董事会秘书

D.监事会主席

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第5题

上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定,违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,由此所得收益归该上市公司所有,公司()应当收回其所得收益并及时披露相关情况

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.5%以上股东

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第6题

根据《证券法》第四十四条短线交易规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有()

A.董事长

B.监事会主席

C.财务负责人

D.持有公司4%的股东

E.副总经理的配偶

F.证券公司因包销而购入的股票

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第7题

A有限公司于2020年3月在上海证券交易所上市。监事李某于2020年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2020年7月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?为什么()。

A.李某的行为不符合法律规定。根据规定,董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起3年内不得转让。在本题中,李某转让股份的行为自公司股票上市交易的时间未满3年

B.李某的行为不符合法律规定。根据法律的规定,上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。在本题中,李某买入、卖出股票的时间间隔未超过6个月

C.李某的行为符合法律规定。根据法律的规定,上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后3个月内卖出,或者在卖出后3个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。在本题中,李某买入、卖出股票的时间间隔已超过3个月

D.李某的行为符合法律规定。根据有关法律规定,董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。本题中,李某并未离职

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第8题

依据《上市公司证券发行管理办法》,通过非公开发行股票取得的上市公司股份,其减持适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的有关规定。()
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第9题

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》不适用于下面哪些?

A.特定股东减持,即大股东以外的股东,减持所持有的公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份(以下统称特定股份);

B.董监高增持所持有的股份。

C.因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、股票收益互换等方式取得股份的减持,适用本细则。

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第10题

上市公司董监高人员应当及时委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息,下面表述正确的是()

A.新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时

B.新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内

C.新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内

D.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内

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第11题

持有上市公司百分之十股份的股东及其董监高不属于内幕知情人范围()
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