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[判断题]

银行业金融机构应当明确相关业务部门的反洗钱和反恐怖融资职责，保证反洗钱和反恐怖融资内部控制制度在业务流程中的贯彻执行。()

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发布时间：2023-01-13

更多“银行业金融机构应当明确相关业务部门的反洗钱和反恐怖融资职责，保证反洗钱和反恐怖融资内部控制制度在业务流程中的贯彻执行。()”相关的问题

第1题

银行业金融机构应当明确新产品新服务的数据管理相关要求，确保清晰评估成本、风险和收益，并作为准入标准。（)

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第2题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定，法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构，规范()在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.董事会、监事会、高级管理层

B.业务部门

C.反洗钱管理部门

D.内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门

E.境内外分支机构和相关附属机构

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第3题

银行业金融机构应当根据信息科技外包需求、合同等建立明确的服务质量监控指标，常见指标不包括（）

。

A.基础设施可用率

B.故障的响应时间

C.客户满意度

D.突发事件

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第4题

银行业金融机构应当制定信息科技外包的信息安全管控措施，不包括（）。A.对外包人员进行信息安全培

银行业金融机构应当制定信息科技外包的信息安全管控措施，不包括（）。

A.对外包人员进行信息安全培训

B.不得将外包服务的主要业务分包

C.明确需要访问的信息资产

D.对重要的信息系统开发交付物进行安全扫描

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第5题

根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发[2013]5号)规定，银行业金融机构应当制定和落实信息安全管控措施正确的是（)。

A.对外包人员进行信息安全培训

B.明确外包活动需要访问或使用的信息资产

C.对重要或核心的信息系统开发交付物进行源代码检查和安全扫描

D.定期对服务提供商进行安全检查

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第6题

银行业金融机构业务部门编写（），提出风险控制要求。A.项目设计说明书B.项目风险说明书C.项目需

银行业金融机构业务部门编写（），提出风险控制要求。

A.项目设计说明书

B.项目风险说明书

C.项目需求说明书

D.项目功能说明书

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第7题

银行业金融机构应在销售专区内配备包含“销售专区”（或“销售专柜”）、“录音录像”字样的明显标识，在显著位置以醒目字体提醒消费者可通过信息查询平台、网站或其他媒介了解产品相关信息，并进行明确的风险提示（）此题为判断题(对，错)。

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第8题

银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导，并结合非现场监管和现场检查情况，全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效，按照相关法律法规将评估结果作为银行业金融机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。（）此题为判断题(对，错)。

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第9题

银行业金融机构应当加强产品和服务信息的披露，并在产品和服务推介过程中主动向银行业消费者真实说明以下内容，以便银行业消费者根据相关信息做出合理判断：

A.产品和服务的工作流程

B.产品和服务的性质

C.产品和服务的收费情况

D.合同主要条款

E.合理揭示产品风险

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第10题

银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，

包括但不限于（）。

A.交易文件的生成和录入

B.交易确认

C.轧差交割

D.交易复核

E.市值重估

F.异常报告

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第11题

银行业金融机构在获取最新名单后，以下关于回溯性审查功能表述错误的是()。

银行业金融机构在获取最新名单后，以下关于回溯性审查功能表述错误的是（)。

A.对增量客户启动回溯性审查

B.回溯性审查相关工作记录至少应当完整保存5年

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