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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下面哪些事件属于案件风险事件()

A.员工非正常原因无故离岗或失踪

B.重大案件举报线索

C.其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况

答案

C、其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况

更多“下面哪些事件属于案件风险事件()”相关的问题

第1题

客户反映非自身原因账户资金、保单状态出现异常的,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件。()
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第2题

声誉风险有哪些形式()。

A.商业银行的违规事件

B.发生金融犯罪案件情形

C.引发民事诉讼案件情形

D.引发民事诉讼案件情形

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第3题

发生交易欺诈(伪卡、未达卡、账户盗用等)风险事件,且涉及账户户数不满10户的属于()。

A.重大风险事件报告

B.风险事项报告

C.一般风险事件报告

D.风险案件报告

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第4题

发生地震、洪涝等自然灾害,火灾、环境污染等意外事故,动乱及暴乱等恶性社会群体事件等外部事件,导致信用卡业务中断或无法正常开展的属于()。

A.重大风险事件报告

B.风险事项报告

C.一般风险事件报告

D.风险案件报告

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第5题

在银行现行的风险水平评价指标中,属于操作风险评价范畴的有()。
在银行现行的风险水平评价指标中,属于操作风险评价范畴的有()。

A.逾期贷款增长率

B.信贷资产经济资本占用率

C.被诉案件发生率

D.操作风险事件发生率

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第6题

下列哪些事件应视为重大操作风险事件,商业银行应及时向银监会或其派出机构报告()
下列哪些事件应视为重大操作风险事件,商业银行应及时向银监会或其派出机构报告()

A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件;

B.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料;

C.高管人员违规;

D.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害;

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第7题

社会心理因素属于影响安全生产的外部因素之一,下面哪些项属于社会心理因素?()

A.人际关系

B.家庭关系

C.生活事件

D.节假日

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第8题

下列哪些重大事项发生时应于事发前及时向当地人民银行分支机构报告的()

A.重大改制活动,机构性质变更

B.发生存款挤提、客户交易结算资金挤提、挤提退保等金融挤兑事件

C.银行业金融机构从业人员发生涉案金额在500万元(含)以上的案件

D.受到监管部门风险提示、行政处罚

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第9题

下面属于服务运营中的流程是哪些?()

A.事件管理

B.请求履行和访问管理

C.变更管理和访问管理

D.故障管理

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第10题

下面关于风险规避的陈述中,哪一项是错误的()。

A.集中消除哪些产生风险的因素

B.包括对某项目作出不进行投标的决策,因为这个项目的风险被认为是太高了

C.在风险事件发生时接受风险造成的后果

D.当客户处于降低风险最有利的地位时,将风险留给客户

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第11题

各专业部门发现案件和案件风险事件后,向分行内控合规部门报告;初步判断为外部案件和案件风险事件的,要同时向分行安全保卫部门报告()
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