题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
下面哪些事件属于案件风险事件()
A.员工非正常原因无故离岗或失踪
B.重大案件举报线索
C.其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况
答案
C、其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况
A.员工非正常原因无故离岗或失踪
B.重大案件举报线索
C.其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况
C、其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况
第4题
A.重大风险事件报告
B.风险事项报告
C.一般风险事件报告
D.风险案件报告
第5题
A.逾期贷款增长率
B.信贷资产经济资本占用率
C.被诉案件发生率
D.操作风险事件发生率
第6题
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件;
B.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料;
C.高管人员违规;
D.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害;
第8题
A.重大改制活动,机构性质变更
B.发生存款挤提、客户交易结算资金挤提、挤提退保等金融挤兑事件
C.银行业金融机构从业人员发生涉案金额在500万元(含)以上的案件
D.受到监管部门风险提示、行政处罚
第10题
A.集中消除哪些产生风险的因素
B.包括对某项目作出不进行投标的决策,因为这个项目的风险被认为是太高了
C.在风险事件发生时接受风险造成的后果
D.当客户处于降低风险最有利的地位时,将风险留给客户