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[单选题]

24下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是()

A.最高性原则

B.权责匹配原则

C.适时性原则

D.公平性原则

答案

D、公平性原则

更多“24下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是()”相关的问题

第1题

甲基金公司在对基金管理、受托资产管理、基金销售和咨询等业务活动进行风险度量时,首先对所有事件中每一事件发生的概率乘以该事件的影响,然后将这些乘积相加得到风险数值。甲基金公司采用的风险度量方法是()。

A.概率值

B.在险值

C.期望值

D.最大可能损失

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第2题

以下描述不属于政府知识管理平台建设应遵循的原则的是()。

A.知识,交流,共享

B.自下而上的知识管理

C.在使用中管理知识

D.在组织内部设立知识主管或学习主管

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第3题

基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

A.前台和后台部门应独立运作

B.坚持公开性原则

C.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务

D.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开

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第4题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中,涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第5题

以下不属于独立董事主要职责的是()。

A.全权负责基金管理公司的监察稽核工作

B.监督公司经营层严格履行契约承诺,强化内控机制

C.切实保护基金投资者的合法权益

D.在制度上制衡大股东的力量

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第6题

下列行为中,构成不正当竞争的是()。Ⅰ、基金管理公司A为了销售基金,开展“零费率“活动,自己承担基金销售成本;Ⅱ、基金管理公司B开展“开户有礼“活动,在活动期间成功开立基金账户的客户可以获赠电影票;Ⅲ、基金管理公司C为庆祝成立十周年,邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品;Ⅳ、基金管理公司D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题

关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损
害基金份额持有人利益;投资者乙认为,风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益,对基金价额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法,下列判断正确的是()

A.投资者甲的看法错误,投资者乙的看法错误

B.投资者甲的看法错误,投资者乙的看法正确

C.投资者甲的看法正确,投资者乙的看法正确

D.投资者甲的看法正确,投资者乙的看法错误

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第8题

基金估值应遵循的基本原则不包括()。
A、对存在活跃市场的投资品种,如果在估值日有市价的,应采用市价确定公允价值

B、配股和增发新股,按成本估值

C、对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值

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第9题

下列关于供应链管理的内容说法不正确的是()。

A.在供应链中,信息是各方沟通的主要载体,同时也是供应链管理的主线

B.现代的供应链管理遵循“单向有利”的原则

C.供应链管理的一个重要任务就是要利用先进的信息技术,通过信息传递,帮助企业优化库存,降低库存风险

D.客户管理是整个供应链的起点,而对客户需求的预测就成为影响企业运营状况的重要因素

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第10题

()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.总经理

B.投资决策委员会

C.风险控制委员会

D.董事会

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第11题

可向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.产业基金

D.风险基金

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