重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 职业技能鉴定
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下哪项是法律合规部/风险管理部的工作内容()

A.督导开展反洗钱工作

B.督导开展防范非法集资工作

C.开展制度梳理工作

D.文件用印盖章

答案

ABC

更多“以下哪项是法律合规部/风险管理部的工作内容()”相关的问题

第1题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,()为全行柜面单位银行账户管理业务反洗钱工作的归口管理部门。

A.总行法律合规部

B.总行风险防控部

C.总行运营管理部

点击查看答案

第2题

流动资金贷款由公司业务部归口管理,风险管理部、法律与合规部、会计结算部等部门分公司协作,以下哪条不属于公司业务部职责分工()

A.按照有关桂东把好项目和借款人准入关,对授信项目进行深入调查,收集相关资料和数据;

B.按规定报送授信项目材料给相关部门审批,协调各部门的工作;

C.在放款环节进行的独立审核工作,包括授信合同审核和逐笔提款审核;

D.负责督促借款人落实贷款收回、还息等手续。

点击查看答案

第3题

诉讼纠纷管理的主要风险点包括()

A.省级分公司聘请法律顾问未经过总部法律合规部审批

B.未对常年法律顾问的工作进行定期评估

C.分支机构未及时将参与的诉讼活动上报总公司

D.分支机构参与的诉讼案件未经过恰当审批

点击查看答案

第4题

总行法律与内控合规部负责外汇业务代理行客户身份识别和洗钱风险分类工作()
点击查看答案

第5题

()部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

点击查看答案

第6题

负责牵头全行反洗钱管理工作,负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是()。

A.总行营运管理部(业务整合部)

B.总行国际业务部

C.总行法律合规部

点击查看答案

第7题

法律合规部负责对涉及经济纠纷案件的信贷资产依法开展维权工作;配合资产风险管理部门开展对______接收及有关处置工作,并提供法律支持。

点击查看答案

第8题

分公司合规风险管理部主要职责包括()

A.组织分公司开展内控流程梳理工作

B.复核、汇总分公司各部门和业务单位梳理结果,确保复核分公司实际内控管理情况

C.与总公司合规部保持充分沟通

D.向分支机构提供流程梳理工作培训

点击查看答案

第9题

下列属于财务顾问归口部门的是()。

A.国际业务部

B.公司业务部

C.法律合规部

D.授信管理部

点击查看答案

第10题

总行负责全行外汇反洗钱管理的是()。

A.运营管理部

B.金融市场部

C.国际业务部

D.内控与法律合规部

点击查看答案

第11题

分行反洗钱领导小组由()任组长

A.分管副行长

B.法律合规部总经理

C.风险总监

D.分行行长

点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
优题宝