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[判断题]

商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力，培育全员合规风险“零容忍”思想（）

答案

是

发布时间：2023-01-15

更多“商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力，培育全员合规风险“零容忍”思想（）”相关的问题

第1题

根据中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见相关要求，应加强重点环节管理，对哪类物品管理全流程控制有效性进行评估。（)

A.授权卡

B.业务印章

C.空白凭证

D.以上都是

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第2题

公司各单位()、财务部门和物资部门应加强本单位退役资产报废及再利用全流程管控，

A.运维管理单位

B.实物资产管理部门

C.物资部门

D.财务部门

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第3题

商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理，明确合作机构准入标准和程序、存续期管理、信息披露义

务及退出机制。商业银行应将合作机构名单于业务开办（）日前报告监管部门。

A.3

B.5

C.10

D.20

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第4题

以不属于投资风险管理“三道防线”的是（）。

A.各有关职能部门和业务单位，负责执行风险管理基本流程，不断完善内部控制机制

B.风险管理职能部门和风险管理委员会，履行全面风险管理职责

C.内部审计部门（和审计委员会），负责开展风险管理监督评价

D.公司董事会，负责审批公司投资战略和投资计划

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第5题

办理固定资产贷款业务，贷款人应完善内控机制，指：（）

A.建立固定资产贷款风险管理制度

B.建立有效的岗位制衡机制

C.建立各岗位的考核和问责机制

D.实行贷款全流程管理

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第6题

商业银行互联网个人贷款全流程线上化的特点，注定其与传统线下个人贷款业务相比需要一样的风险防控措施。（)

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第7题

商业银行个人理财业务流程管理包括()。

A.理财资金使用管理

B.理财产品管理业务流程管理

C.商业银行综合理财服务流程管理

D.理财顾问业务的理财业务流程管理

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第8题

业扩报装及配套项目管理应加强专业协同推进和业务深度融合，实现业扩报装外转内不转，满足客户不断增长的用电需求。（）

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第9题

在实施综合治税中，加强纳税信用评价管理和结果应用是体现在（）。

①拓展纳税信用评价数据的来源渠道②不断完善纳税人信用评价标准，按季动态管理、按年评定，持续提升纳税信用等级评价管理的科学化水平，并逐步向社会公开③严格落实信用等级奖惩制度，将信用评定等级结果有效应用于纳税服务和税收执法。

A.①②

B.②

C.①②③

D.①③

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第10题

办理跨境人民币业务在监管合规方面需重点关注：在出口重点监管企业名单以及（）相关系统中查询企业名录及分类管理状态，对于重点监管名单内的企业应加强审核。

A.货物贸易外汇管理

B.服务贸易外汇管理

C.跨境人民币管理

D.其他业务管理依据：跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求

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第11题

新产品/业务风险管理原则中，有效性原则要求商业银行产品主管部门要根据风险识别和评估情况，在新产品/业务研发和投产过程中通过()等方式全面落实各项风险防控措施，在新产品/业务投产前和投产后消除风险隐患，确保风险管理实效。

A.实施系统控制

B.完善内部管理

C.规范操作流程

D.强化人员培训

E.建立完善配套业务制度

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