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[多选题]

对各级洗钱风险等级的审核审定权限设置如下表述正确的()。

A.中低风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定后确定

B.中风险等级的下调由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定后确定

C.高风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定后确定

D.客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的,须经上级机构逐级审核,由一级分行反洗钱主管部门最终确定

答案
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更多“对各级洗钱风险等级的审核审定权限设置如下表述正确的()。”相关的问题

第1题

各级行反洗钱主管部门主要职责不包括()。

A.负责本机构所辖客户洗钱风险等级上调的审定工作

B.负责本机构客户洗钱风险等级分类相关系统用户的维护和管理

C.组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的监督检查、测试评价

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第2题

自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对高风险客户,拒绝为其办理业务()
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第3题

对于人工复评后将上次等级结果由中风险等级向较低调整的,应经过()后,方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定

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第4题

对于人工复评后将上次等级结果由中低风险等级向较低调整的,应经过()后,方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定

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第5题

对于人工复评后将上次等级结果由高风险等级向较低调整的,应经过()后,方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定

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第6题

自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对禁止类客户,拒绝为其办理转账及签约业务,银行卡(或存折)日累计取款限额1万元()
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第7题

银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的,应当提交新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告。银行业监督管理机构在进行业务准入时,应当对新业务的洗钱和恐怖融资风险评估情况进行()。

A.审批

B.审核

C.审定

D.备案

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第8题

所称的客户洗钱风险等级分类,是指各级机构按照本办法规定的参考因素、基本标准、程序和要求,对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。()
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第9题

对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较高风险客户审核期限为1年。()
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第10题

对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较低风险和低风险客户审核期限为2年。()
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