题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
以下哪些选项属于合规管理控制的主要风险点（）
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
答案
D、合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
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（请给出正确答案）
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
答案
D、合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
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第1题
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.合规风险监测
E.信息与沟通及监控
第2题
A.开展“法治移动”建设
B.开展合规护航计划
C.持续深化审计整改
D.深化垃圾信息治理和数据安全管理
第3题
A.审议内控合规管理战略规划、方针政策和重要制度
B.审议省联社合规管理考核(KPI绩效考核)方案及年度考核结果
C.审议省联社完善、优化制度年度规划
D.负责合规管理的控制、监督和评估
E.提出完善合规管理的意见
F.审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设
第4题
A.打印金融收入发票时，发票是否真实、正常，交易完成后，是否进行手工销号
B.打印的挂账凭证与客户实际办理的要素是否一致、有效
C.确认客户本人办理
D.客户递交的扣费账号是否真实、有效、合规
第5题
A.有些风险是绝对不能够产生的，比如说像业务的合规性，我们还是不能做违法的事情。属于减小风险的措施
B.企业可以设计新的产品和服务，从新的视角去评估管理风险
C.重新对产品和服务定价，使之能对风险部分进行补偿，这是属于规避风险的措施
D.通过保险等措施，可以让风险控制在一定范围内
E.风险会让企业面临很多不利的情况，所以必须谨慎对待，不可抱有侥幸心理去利用风险
第6题
A.只包含风险管理部门
B.只包含主要业务部门
C.董事会、风险管理委员会、总经理、风险管理部门、内部审计部门、法务合规部门、各业务部门以及其他职能部门
第9题
A.交易控制
B.专业审批
C.风险分类
D.行业信贷
E.行为规范
F.资本保障
G.内控合规
第10题
A.发生频率较低的合规风险
B.已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域
C.因为管理制度没有反映外规的要求，可能会发生重大合规风险事件的管理环节或业务领域
D.合规部门认为应当揭示的其他合规风险
