题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
合规管理部门履行合规职责可以采取下列哪些工作方式()。
A.参加或列席会议
B.调阅复制文件、资料、记录和档案
C.现场检查,问询面谈,问卷调查
D.要求说明情况
答案
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A.参加或列席会议
B.调阅复制文件、资料、记录和档案
C.现场检查,问询面谈,问卷调查
D.要求说明情况
第1题
A.制定书面的合规政策
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.贯彻执行合规政策
D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
第2题
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
第6题
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
第7题
A.多维度检测(源目IP分布、访问频度、协议类型等)
B.合规协议的检测
C.基于黑域名黑IP检测
D.流量是否通过手持终端设备发送
第9题
A.信贷担保事项
B.合同类法律规范性文件
C.新业务、新产品涉及的法律合规事项
D.行内规章制度涉及的法律合规事项
E.相关规章制度规定应当进行法律合规审查的其他事项
第10题
A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责
B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质
C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的
D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门
E.为了取得市场竞争优势,保险机构可以自行决定降低保险费率