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[判断题]

名机构应对高风险客户（D和风险等级）开展加强型尽职调查，进一步识别客户身份、了解客户背景并预测客户的金融活动。（）

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发布时间：2022-11-03

更多“名机构应对高风险客户（D和风险等级）开展加强型尽职调查，进一步识别客户身份、了解客户背景并预测客户的金融活动。（）”相关的问题

第1题

营业部应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施：（）

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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第2题

各级机构应定期对客户风险等级进行复核。禁止类和高风险客户的复核期限不超过()

各级机构应定期对客户风险等级进行复核。禁止类和高风险客户的复核期限不超过（)

A、四年

B、二年

C、一年

D、半年

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第3题

当客户风险等级调高至中风险或高风险等级时，分支机构应及时开展重新识别工作，重新收集、核实客户身份证明文件及基本身份信息，采取强化尽职调查手段识别客户实际风险（）

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第4题

各级机构应当根据客户（）等基本要素和风险子项，对本机构客户开展洗钱风险等级评估。

A.年龄

B.地域

C.职业

D.交易规模和交易习惯

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第5题

证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任

A.受托机构

B.委托机构

C.受托和委托机构

D.业务员

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第6题

根据最新《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高到低依次划分为（）。

A.禁止类

B.高风险

C.中风险

D.中低风险

E.低风险

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第7题

各单位工作人员应对依法履行反洗钱义务获得的下列哪些反洗钱工作信息予以保密，非依法律规定，不得向任何单位或个人提供（）

A.报送的大额和可疑交易报告资料

B.因反洗钱工作获取的客户信息(包括风险等级信息)、交易信息等

C.监管机构反洗钱现场和非现场检查涉及的客户开户情况、交易记录等资料

D.配合监管机关进行的大额和可疑交易的行政调查资料

E.配合司法机关调查涉嫌洗钱案件的行政调查资料

F.其他涉及反洗钱工作需要保密的资料

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第8题

对风险较高的产品（高风险和中高风险产品)应制定有针对性的控制措施，包括（）

A.提高产品审批层级，从严办理审批手续

B.强化人员培训，规范业务办理

C.加强交易监测的频率及强度

D.对使用产品的客户和交易情况开展加强型尽职调查

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第9题

客户反洗钱风险等级共分为五级，一级为高风险，五级为低风险。（)

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第10题

告知说明义务的履行是金融消费者能够真正了解各类高风险等级金融产品或者高风险等级投资活动的投资风险和收益的关键，人民法院应当根据产品、投资活动的风险和金融消费者的实际情况，综合理性人能够理解的客观标准和金融消费者能够理解的主观标准来确定卖方机构是否已经履行了告知说明义务。卖方机构简单地以金融消费者手写了诸如“本人明确知悉可能存在本金损失风险”等内容主张其已经履行了告知说明义务，不能提供其他相关证据的，人民法院对其抗辩理由()支持。

A.可以

B.已经

C.可能

D.不予

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第11题

对高风险客户，初评时发现风险要素信息不一致，需要下调风险子项分值时，下调后，客户风险等级不会为高风险。（）

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