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[单选题]

以下不是商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件是：（）。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.至少需要有2个以上无死角摄像头

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发布时间：2023-02-06

更多“以下不是商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件是：（）。”相关的问题

第1题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第2题

证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司.基金管理公司.商业银行.保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券.期货交易活动,或者明示.暗示他人从事相关交易活动,证券交易成交额累计在五十万元以上的,应该按照哪一种案件来给予以追诉()。

A.擅自发行股票.公司.企业债券罪

B.欺诈发行股票.债券罪

C.编造并传播证券.期货交易虚假信息罪

D.利用未公开信息交易罪

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第3题

证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司.基金管理公司.商业银行.保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券.期货交易活动,或者明示.暗示他人从事相关交易活动,证券交易成交额累计在五十万元以上的,应按哪种案件予以追诉()。

A.擅自发行股票.公司.企业债券罪

B.欺诈发行股票.债券罪

C.编造并传播证券.期货交易虚假信息罪

D.利用未公开信息交易罪

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第4题

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

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第5题

证监会等监管部门发布的债券投资交易业务监管规则，主要适用以下那些机构()。

A.证券公司及其子公司

B.基金管理公司及其子公司

C.商业银行

D.保险公司

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第6题

下列非银行类金融机构中，不受证监会监管的金融机构是()。

A.期货公司48

B.基金公司

C.信托公司

D.证券公司

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第7题

第三方支付平台的三边市场是涉及商家、消费者和（）

A.期货公司

B.证券公司

C.保险公司

D.银行

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第8题

证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。

A.财务

B.经营场所

C.期货行情信息

D.人员

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第9题

基金管理公司的发起人可以是（)。

A.证券公司

B.保险公司

C.商业银行

D.金融咨询公司

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第10题

开放式基金的销售机构包括（)。

A.保险公司

B.金融咨询公司

C.证券公司

D.商业银行

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第11题

MOM产品管理人包括（）

A.证券公司

B.公募基金管理人

C.期货公司

D.上述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司

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