题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
中国农业银行反洗钱与制裁合规模型验证结果评价共分为()个类别
A.“优秀”、“良好”、“有待改进”三个类别
B.“优秀”、“良好”、“可接受”、“有待改进”四个类别
C.“优秀”、“良好”、“有待改进”、“重大风险”四个类别
D.“优秀”、“良好”、“可接受”、“有待改进”、“重大风险”五个类别
答案
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A.“优秀”、“良好”、“有待改进”三个类别
B.“优秀”、“良好”、“可接受”、“有待改进”四个类别
C.“优秀”、“良好”、“有待改进”、“重大风险”四个类别
D.“优秀”、“良好”、“可接受”、“有待改进”、“重大风险”五个类别
第2题
A.名单
B.名单
C.自定义监控名单
D.关注名单
第3题
A.对没有触发警报的过滤器进行标记之后进行移除
B.基于上一次风险评估审核参数设定
C.与其他同类组织的设置进行比较
D.基于员工清楚警报的能力校正参数
第7题
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
第8题
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
第10题
A.加强贸易真实性审核
B.履行反洗钱与反恐融资义务
C.合规办理国际收支
D.合规人民币跨境收付信息申报
第11题
A..因反洗钱内部控制不严导致发生性质严重、危害程度较高的重大案件
B.风险评估认定为洗钱风险控制能力薄弱或合规风险高
C.涉及特定的高风险业务
D.涉及重特大金融案件,且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与反洗钱失职有联系