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[多选题]

对风险较高的产品(高风险和中高风险产品)应制定有针对性的控制措施,包括()

A.提高产品审批层级,从严办理审批手续

B.强化人员培训,规范业务办理

C.加强交易监测的频率及强度

D.对使用产品的客户和交易情况开展加强型尽职调查

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更多“对风险较高的产品(高风险和中高风险产品)应制定有针对性的控制措施,包括()”相关的问题

第1题

38下列关于个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型,说法不正确的是()

A.单身时期的年轻人可以选择高风险、高预期收益的基金产品

B.已经成家但尚未生育的年轻可以选择中高风险、中高预期收益的基金产品

C.三口之家中的中年人收入可以选择高风险、高预期收益的基金产品

D.对老年人而言,在选择基金产品时应该以低风险为核心,不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品

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第2题

产品风险等级根据产品风险等级的高低,可以将产品分为低风险、中低风险、中风险、中高风险和高风险五个等级,其中低风险等级客户也适合购买少量高风险等级产品。()
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第3题

泓德基金厚泽1号专户产品的风险等级为()

A.低风险

B.中风险

C.中高风险

D.高风险

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第4题

银行理财产品销售资格为二级的理财经理,不可以销售以下哪类产品()

A.中低风险产品

B.中风险产品

C.中高风险产品

D.高风险产品

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第5题

产品风险等级根据产品风险等级的高低,可以将产品分为()五个等级,其中低风险等级客户不适合购买高风险等级产品。

A.低风险

B.中低风险

C.中高风险

D.高风险

E.中风险

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第6题

对营业执照状态为注销、吊销或被列入“严重违法失信企业名单”的客户,调整客户风险等级为()

A.高风险

B.较高风险

C.中高风险

D.较低风险

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第7题

稳健型投资者可对应购买哪些类型的基金产品()

A.低风险等级基金产品

B.中低风险等级基金产品

C.中等风险等级基金产品

D.中高风险等级基金产品

E.高风险等级基金产品

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第8题

以下关于产品或服务适当性对应风险等级匹配正确的是()

A.债券合格投资者的风险等级为中高风险

B.新三板权限的风险等级为中高风险

C.分级基金权限的风险等级为高风险

D.退市整理期权限的风险等级为高风险

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第9题

客户风险等级与产品风险等级匹配,不得认购比自身等级高的理财产品,一个增长型客户可以认购以下产品()

A.低风险R1

B.中低风险R2

C.中风险R3

D.中高风险R4

E.高风险R5

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第10题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司综合固有风险等级和控制措施有效性等级,通过二维矩阵方式得出地域、客户群体、业务(含产品或服务)、渠道及公司整体剩余风险等级。当固有风险等级为中风险,控制措施无效时,公司整体剩余风险等级为()

A.中风险

B.高风险

C.低风险

D.中高风险

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