私人银行客户准入特别尽职调查应在哪个阶段开展？（）

A.客户面访

B.客户邀约

C.客户电访

D.尽职调查

A.总行级私人银行客户 我资产5000万元人民币（含）且经过总行审批客户

B.新增在我行的金融资产且余额达到800万元的个人客户

C.按照《个人客户星级评定与服务管理办法》服务星级达到七星或七星+的客户

D.新增在我行的金融资产且余额达到2000万元的个人客户

A.其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)的，原则上禁止准入。

B.其他主要关联方命中SDN名单的，原则上禁止准入。

C.其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)的且经办机构认为有必要准入的，应提交例外事项至相应层级进行审批。

D.其股东/投资人(持股比例不足50%)的，经办机构应开展制裁风险尽职调查，并提交至相应层级进行审批。

A.准入尽职调查

B.持续识别

C.定期复审

D.重新识别及尽职调查

A.放款人成立时间需满一年；与借款人之间应具有股权关联关系。股权关联关系企业指具有直接或间接持股关系的两方，包括但不限于母对子、子对母、母对孙、孙对母等，或由同一家母公司直接或间接持股的两家企业，如兄弟企业。

B.登录国家外汇管理局资本项目信息系统，查询客户是否已在所在地外汇局办理境外放款登记；

C.查询银行自身业务系统，确认客户非洗钱、恐怖融资、逃税等方面的控制性客户；

D.尽职调查后确认客户的实际控制人满足反洗钱、反恐怖融资要求。

A.低风险

B.中低风险

C.中风险

D.高风险

A.拒绝办理

B.加强尽职调查后准入

C.报二级分行审批后准入

D.报一级分行审批后准入

A.如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险，其准入尽职调查一级分行经办部门负责人审批

B.如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险，其准入尽职调查总行经办部门负责人审批

C.经办行对其开展准入尽职调查的，逐级上报至一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批

D.经办行对其开展准入尽职调查的，逐级上报至总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批

A.客户与本行建立业务关系的性质和目的

B.预期使用的产品和服务

C.制裁关联度

D.客户账户汇入汇出涉及哪些国家和地区

A.复审到期日前，因向客户补充收集信息等原因未完成复审的，可将复审到期日延长6个月

B.境外主权类客户尽职调查定期复审的工作要求和审批流程同准入尽职调查相关要求

C.对于洗钱和恐怖融资风险等级为中风险及以上的的境外主权类客户，对其采取加强型尽职调查复审

D.客户关系存续期间，经办机构应不定期更新客户尽职调查信息，复审客户尽职调查档案，履行尽职调查审批流程